一、中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)壁壘的基本特點

　　產(chǎn)業(yè)壁壘通常可分為經(jīng)濟性壁壘和體制性壁壘、策略性壁壘三大類。經(jīng)濟壁壘包括規(guī)模經(jīng)濟壁壘、產(chǎn)品差異化壁壘、在位廠商的絕對成本優(yōu)勢。體制性壁壘主要是指行政壁壘。策略性壁壘是指在位廠商通過采取行動以提高經(jīng)濟性壁壘，或者聲稱將對進入者采取報復性行動，以限制進入者的進入。

　　由于中國經(jīng)濟管理模式已由高度集權的計劃體制轉(zhuǎn)向地方分權和企業(yè)自主生產(chǎn)的分散管理模式，地方政府有了投資和項目審批權。政府在決定本地區(qū)企業(yè)的市場進入時具有主導力量，這種主導作用將導致地方政府容易站在地方本位利益的立場，鼓勵一些新企業(yè)進入鋼鐵產(chǎn)業(yè)，并運用行政手段給新企業(yè)以信貸、稅收等政策支持或者提供市場保護。同時，中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)中的主體企業(yè)基本都是國有控股企業(yè)，各級政府對這些企業(yè)擁有絕對的所有權。因此，中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的進退出壁壘在很大程度上表現(xiàn)為行政壁壘。

　　二、鋼鐵產(chǎn)業(yè)進入壁壘過低的基本原因

　　1.市場利益的驅(qū)動吸引了大量的企業(yè)進入

　　鋼鐵產(chǎn)業(yè)在近幾年保持了相對較高的行業(yè)收益。2004年，鋼鐵行業(yè)息稅前利潤增長了188%之多，息稅前利潤率達到14.05%，較2003年同比提高62.8%，而下游受鋼鐵成本影響很大的家電行業(yè)2004年息稅前利潤僅增長0.96%，息稅前利潤率僅3.08%，比2003年下降25.78%。2004年全國汽車行業(yè)實現(xiàn)利潤總額僅為719.85億元，比2003年減少45.52億元，行業(yè)利潤率也從2003年的8%下降至6.6%。利益的驅(qū)動和普遍對鋼鐵市場前景的看好，使鋼鐵產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能及新企業(yè)進入處于一種急速擴展的狀態(tài)，一方面是新企業(yè)在不斷地涌入，另一方面是原有鋼鐵企業(yè)不斷通過大規(guī)模改建、擴建的方式擴大生產(chǎn)能力。這為后來的以生產(chǎn)能力過剩、產(chǎn)品過剩為主要特征的過度競爭展開打下了基礎。

　　2.政府加快發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟的動因?qū)е铝虽撹F產(chǎn)業(yè)的過度進入

　　首先，地方政府產(chǎn)業(yè)進入目標多元化引致了市場的過度進入。政府在進行產(chǎn)業(yè)進入決策時，目標是多元化的，它不僅要考慮企業(yè)市場進入的經(jīng)濟效益，而且還要考慮行政目標，例如經(jīng)濟穩(wěn)定增長、充分就業(yè)以及通貨穩(wěn)定、本單位或本地區(qū)經(jīng)濟實力擴大、實際收入或隱性收入增加等等。而行政目標是與增加投資數(shù)量、擴大生產(chǎn)規(guī)模密切相關的。在政府對進入具有主導作用的情況下，容易產(chǎn)生過度進入行為。

　　其次，地方政府與中央政府的進入博弈引致了地方政府的過度進入。在市場進入中，中央政府與地區(qū)政府的博弈，主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)政策的管制與反管制方面。這種進入博弈存在的主要空間在于：中央政府為了避免重復建設，防止資源浪費，需要對全國性的重大建設項目進行的數(shù)量控制與市場準入；但地方政府從增加本地區(qū)財政收入的角度出發(fā)，希望項目在本地區(qū)。因此，地方政府在申報投資項目的時候，可以利用各種手段與中央討價還價，以達到爭取項目立項或中央投資的目的。而這種討價還價的過程就是地方政府為了爭取項目而不斷采用政策措施降低產(chǎn)業(yè)進入壁壘的過程。

　　第三，地方政府之間的博弈。在通過行政性放權讓利推進市場取向改革的條件下，我國地方政府已逐漸成為擁有獨立利益目標和較大資源配置權力的“行動集團”，市場進入的競爭首先表現(xiàn)為地方政府之間的競爭，然后才表現(xiàn)為企業(yè)之間的競爭，即地方政府努力憑借其行政權力及經(jīng)濟實力幫助本地企業(yè)進入市場，擴張實力，從外部吸納稀缺資源，并通過市場進入創(chuàng)造更多的生產(chǎn)性利潤，從而擴大地方政府的剩余分享額。因此，鋼鐵企業(yè)之間的市場進入競爭的背后，實際上是反映了作為這些企業(yè)的出資者和控制者的不同級別、不同區(qū)域政府之間的市場進入競爭，并形成了不同級別、不同區(qū)域政府之間的市場進入博弈。地區(qū)之間重復建設、產(chǎn)業(yè)結(jié)構趨同化現(xiàn)象，正是地方政府之間進入博弈的必然結(jié)果。

　　三、鋼鐵產(chǎn)業(yè)退出壁壘過高的基本原因

　　中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)退出壁壘較高的基本原因如下：

　　一是地方保護主義。一些在競爭處于劣勢的企業(yè)如果是地方經(jīng)濟發(fā)展的支柱企業(yè)、利稅大戶，較為容易得到地方政府的多方面支持；從地方政府的本意來講，是希望通過投資項目增加地方財政收入和解決本地區(qū)的就業(yè)問題，如果企業(yè)因經(jīng)營不好要求退出市場，地方政府的利益不可避免的將受到影響；因此，地方政府出于保護本地經(jīng)濟發(fā)展的考慮，會傾向于對這些企業(yè)施以信貸、財政、稅收等多方面的扶持，使面臨退出的企業(yè)得以繼續(xù)生存。

　　二是由于社會保障制度的滯后和銀行呆賬、滯賬處置過程中存在的種種困難，使一些處于競爭劣勢的鋼鐵企業(yè)無法順利退出。由于多數(shù)鋼鐵企業(yè)與銀行保持著密切的關系，如果劣勢鋼鐵企業(yè)被淘汰，則會導致企業(yè)的經(jīng)營風險向國有銀行轉(zhuǎn)移而形成巨大的金融風險；并且銀行自身也是國有企業(yè)，同樣存在預算軟約束問題，國有銀行的領導人都不希望在自己的任期內(nèi)核銷不良信貸的損失，必定會竭盡全力阻止企業(yè)的破產(chǎn)，寧愿拖到下一期的其他領導。企業(yè)退不出去，政府就要繼續(xù)對在困境中求生的企業(yè)負責，只要企業(yè)的經(jīng)營還能維持，政府就會盡力在人財物等各方面予以扶持，使企業(yè)繼續(xù)在市場上生存。

　　三是國內(nèi)資本市場不健全，在競爭中處于劣勢的企業(yè)及其生產(chǎn)要素難以通過市場手段實行兼并、破產(chǎn)、轉(zhuǎn)移。由于國有鋼鐵企業(yè)復雜的地區(qū)和行政隸屬關系及在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展中舉足輕重的影響，使一些地方政府在國企兼并的問題上，若屬于外地企業(yè)并購本地企業(yè)，本地政府較易傾向不積極配合。若是本地企業(yè)并購異地企業(yè)，地方政府多會大力相助。此外若涉及民營企業(yè)并購處于劣勢中的國企，也會遭遇一些阻力。地方政府在企業(yè)并購問題上存在的復雜心態(tài)，增加了跨地區(qū)企業(yè)并購和優(yōu)勢企業(yè)迅速勝出的難度。

　　四是企業(yè)職工安置造成企業(yè)退出障礙。目前我國在社保體制方面還有許多舊賬沒有還清，在企業(yè)的養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療保險等社會保障體現(xiàn)還沒有得到完善之前，企業(yè)的退出意味著剝奪了企業(yè)職工的飯碗，這些職工將面臨巨大的生存壓力，從而給企業(yè)的退出帶來巨大的壓力。

　　四、產(chǎn)業(yè)壁壘優(yōu)化的現(xiàn)實意義

　　由于中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)進入壁壘較低，許多潛在進入者容易被鋼鐵產(chǎn)業(yè)的某些瞬間暴利所誘惑而盲目進入；由于退出壁壘較高，當產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)低谷時，許多弱勢企業(yè)基于種種原因難以撤離，為了維持企業(yè)生存，只好繼續(xù)留在本行業(yè)中背水一戰(zhàn)，將寶貴的生產(chǎn)資金投入到早已飽和的生產(chǎn)中去，形成社會資源的巨大浪費。而且，進入壁壘過低退出壁壘過高從根本上使中國鋼鐵市場的競爭機制受到扭曲，即經(jīng)過一輪激烈的市場角逐，一批在市場中處于弱勢的鋼鐵企業(yè)雖然實力遭到重挫，但依然難以從市場上消失，市場供過于求的局面沒有得到有效緩解，落后產(chǎn)能沒有得到徹底淘汰。而且優(yōu)勝劣汰機制的扭曲，也導致企業(yè)間的兼并重組障礙重重。因此，中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)及鋼鐵市場應完善相關的產(chǎn)業(yè)及市場的進退出機制，保證優(yōu)勝劣汰競爭機制作用的充分發(fā)揮。

　　完善鋼鐵產(chǎn)業(yè)的退出機制，意味著在競爭中處于劣勢的鋼鐵企業(yè)面臨著或破產(chǎn)或被兼并重組的風險，意味著劣勢企業(yè)的主要決策者及管理層將被淘汰出局。從優(yōu)化市場競爭環(huán)境的角度看，只有完善了產(chǎn)業(yè)退出機制，優(yōu)勝劣汰的競爭機制才能發(fā)揮作用，才能促進中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)結(jié)構的良性循環(huán)與發(fā)展。競爭是市場經(jīng)濟的靈魂，競爭的意義在于實現(xiàn)市場競爭主體的優(yōu)勝劣汰，優(yōu)化社會資源的合理配置。

　　完善鋼鐵產(chǎn)業(yè)的退出機制，有利于在中國鋼鐵市場中營造良好的競爭氛圍，實現(xiàn)企業(yè)間的良性競爭。在退出機制較為完善的市場環(huán)境中，優(yōu)勢鋼鐵企業(yè)可以充分利用自身資源優(yōu)勢，在提高管理水平和生產(chǎn)效率、降低成本、提高產(chǎn)品競爭力的基礎上，通過競爭不斷地擴大市場份額，進一步鞏固并加強市場領先地位。而且優(yōu)勢鋼鐵企業(yè)可以依靠成本優(yōu)勢筑起鋼鐵行業(yè)門檻，降低行業(yè)潛入者的進入動機，打消行業(yè)外潛入者的進入企圖�？傊�，良性競爭使優(yōu)勢企業(yè)得以不斷擴張，劣勢企業(yè)企逐步萎縮直至破產(chǎn)或被兼并，這無疑有利于以較穩(wěn)健的方式實現(xiàn)鋼鐵市場競爭主體的優(yōu)勝劣汰和產(chǎn)業(yè)結(jié)構的優(yōu)化。

　　五、完善中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)壁壘的幾項基本措施

　　1.中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)行政壁壘的優(yōu)化是一個與中國經(jīng)濟改革同步發(fā)展的過程

　　中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)壁壘優(yōu)化取決于中國經(jīng)濟體制的完善，即中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)壁壘的優(yōu)化與中國經(jīng)濟體制改革進程、經(jīng)濟環(huán)境及鋼鐵產(chǎn)業(yè)政策息息相關，并涉及到鋼鐵產(chǎn)業(yè)科技進步、規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)整合、市場機制完善等多個方面，是一個多學科、多領域的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟問題，需要我們提供科學完備的理論支持與指導。

　　2.要完善鋼鐵產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟性壁壘、體制性壁壘

　　中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)以有利于鋼鐵產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟化來制定本產(chǎn)業(yè)的技術經(jīng)濟指標和行業(yè)的準入標準，一是要努力淘汰落后的工藝技術裝備和產(chǎn)品，防止盲目投資搞重復建設；二是要鼓勵優(yōu)勢企業(yè)在達到經(jīng)濟規(guī)模的同時實現(xiàn)生產(chǎn)工藝和技術裝備現(xiàn)代化和大型化，有效降低資源消耗，提高勞動生產(chǎn)率，降低環(huán)境污染，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；三是加快淘汰那些造成資源和能源的浪費的中小型鋼鐵企業(yè)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構。鋼鐵產(chǎn)業(yè)要努力形成新的生產(chǎn)格局，即大的鋼鐵企業(yè)集團控制全行業(yè)的粗鋼產(chǎn)量和多種大規(guī)模化生產(chǎn)的鋼鐵制品，一些中小型鋼鐵企業(yè)更側(cè)重于對鋼材的深加工和延伸性服務。

　　3.建立有利于鋼鐵產(chǎn)業(yè)運行的經(jīng)濟環(huán)境

　　在當前形勢下，完善鋼鐵產(chǎn)業(yè)退出機制需要各級政府的支持，而且各級政府應發(fā)揮主導作用。由于對劣勢企業(yè)實施破產(chǎn)的可能性很小，那么目前完善退出機制的重點應促進優(yōu)勢企業(yè)對劣勢企業(yè)的兼并與重組，這就要求各級地方政府積極解決并購者在并購過程中遇到的困難，還要積極解決與鋼鐵企業(yè)退出相關的社會保障機制的建設。而且政府的干預應主要通過市場機制的作用，積極引導企業(yè)的經(jīng)濟行為，彌補市場的缺陷；各級政府部門要減少過多的行政審批，健全市場準入制度和退出機制，促使生產(chǎn)要素逐步向優(yōu)勢企業(yè)集聚，提高資源配置效率。

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