國(guó)海證券昨天（1月19日）一紙復(fù)牌公告，宣告了曠日持久的“蘿卜章”事件的終結(jié)。

　　已與涉事機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議

　　公告稱國(guó)海已與全部涉事機(jī)構(gòu)完成協(xié)商。處置方案顯示，國(guó)海承擔(dān)全部35.90億元信用債；利率債中，國(guó)海買斷87.30億，其余面值44.60億部分由事涉機(jī)構(gòu)繼續(xù)持有，其投資收益與資金成本差額由雙方共擔(dān)；個(gè)別涉事機(jī)構(gòu)2016年12月20前處置的債券，形成實(shí)際損失按比例分擔(dān)，國(guó)海分擔(dān)損失共計(jì)約0.56億。

　　國(guó)海已與24家機(jī)構(gòu)簽訂了相關(guān)協(xié)議，1家機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)。

　　預(yù)計(jì)對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)影響有限

　　國(guó)海共承擔(dān)債券面值167.80億，按成本計(jì)入“持有至到期投資”核算。分擔(dān)的0.56億損失計(jì)入2016年當(dāng)期損益。

　　持有期間，債券價(jià)格變動(dòng)均不影響當(dāng)期利潤(rùn)，其中，131.90億利率債無(wú)違約風(fēng)險(xiǎn)；35.90億信用債絕大部分評(píng)級(jí)為AA及以上，違約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)計(jì)有限。

　　國(guó)海證券股票及相關(guān)債券明天（1月20日）開(kāi)市起復(fù)牌。

　　造“蘿卜章”者的處置方案待審議

　　公告稱，將積極配合公安機(jī)關(guān)調(diào)查，并已于1月18日董事會(huì)通過(guò)了《關(guān)于張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協(xié)議事件處置方案的議案》。

　　相關(guān)議案尚需提交股東大會(huì)審議。

　　以下為公告全文：

　　證券代碼：000750 ? ? ? ? ? 證券簡(jiǎn)稱：國(guó)海證券 ? ? ? ? 公告編號(hào)：2017-08

　　國(guó)海證券股份有限公司復(fù)牌公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：公司股票及相關(guān)債券自2017年1月20日開(kāi)市起復(fù)牌。

　　因發(fā)生張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協(xié)議事件（以下簡(jiǎn)稱事件），為保證公平信息披露，維護(hù)投資者利益，避免造成公司股價(jià)異常波動(dòng)，經(jīng)向深圳證券交易所申請(qǐng)，公司股票及相關(guān)債券自2016年12月15日開(kāi)市起停牌。

　　停牌期間，公司核查事實(shí)，積極采取應(yīng)對(duì)措施，認(rèn)真貫徹落實(shí)2016年12月20日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織召開(kāi)的協(xié)調(diào)會(huì)精神，與事涉機(jī)構(gòu)進(jìn)行了友好溝通協(xié)商，形成了相關(guān)處置方案，方案已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)?，F(xiàn)公告如下：

　　一、事件概況

　　2016年12月14日收市后，部分媒體刊發(fā)、轉(zhuǎn)載了“國(guó)海證券一負(fù)責(zé)人失聯(lián)”等報(bào)道，內(nèi)容涉及我公司已離職員工張楊等人私刻公司印章、冒用公司名義進(jìn)行債券交易。公司也陸續(xù)接到一些機(jī)構(gòu)來(lái)電，詢問(wèn)張楊等人開(kāi)展債券交易事宜，并聲稱持有相關(guān)協(xié)議。

　　公司立即對(duì)有關(guān)交易的流程審批、印章管理、債券資金等情況開(kāi)展核查。核查結(jié)果顯示，相關(guān)協(xié)議從未經(jīng)公司審批，也無(wú)用印登記記錄，協(xié)議所涉?zhèn)灰准百Y金均未經(jīng)過(guò)公司賬戶體系，完全在公司體外運(yùn)行。

　　12月15日，我公司向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，并將個(gè)別事涉機(jī)構(gòu)提供的蓋有偽造公司印章的協(xié)議原件提交司法鑒定。

　　12月17日，司法鑒定機(jī)構(gòu)鑒定協(xié)議所蓋我公司印章系偽造，當(dāng)日公安機(jī)關(guān)對(duì)案件立案，事件正式進(jìn)入刑事司法程序。與此同時(shí)，公司與事涉機(jī)構(gòu)保持積極溝通，核查了解相關(guān)情況。

　　12月20日，為維護(hù)債券市場(chǎng)穩(wěn)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織召開(kāi)了公司與事涉機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)會(huì)。

　　會(huì)議達(dá)成共識(shí)：我公司認(rèn)可與與會(huì)各方的債券交易協(xié)議，愿意與與會(huì)各方共同承擔(dān)責(zé)任。

　　有關(guān)債券由與會(huì)各方繼續(xù)持有，其中信用債風(fēng)險(xiǎn)收益由我公司全部承擔(dān)；利率債可以持有至到期，利率債投資收益與相關(guān)資金成本之差額由我公司與與會(huì)各方共擔(dān)，具體細(xì)節(jié)由我公司與與會(huì)各方協(xié)商。協(xié)調(diào)會(huì)后，公司和事涉機(jī)構(gòu)友好互諒、高效務(wù)實(shí)地溝通協(xié)商，促進(jìn)事件平穩(wěn)有序解決。

　　目前，公司已與全部事涉機(jī)構(gòu)完成協(xié)商，其中，與24家機(jī)構(gòu)簽訂了相關(guān)協(xié)議，1家機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)。

　　二、事件處置方案

　　基于2016年12月20日協(xié)調(diào)會(huì)達(dá)成的共同承擔(dān)責(zé)任的共識(shí)，在相關(guān)部門督促和協(xié)調(diào)下，公司與事涉機(jī)構(gòu)達(dá)成如下處置方案：

　　一是信用債全部由我公司承擔(dān)，共計(jì)面值35.90億元。

　　二是部分利率債按比例各自買斷，我公司買斷面值為87.30億元。

　　三是部分利率債由事涉機(jī)構(gòu)繼續(xù)持有，其投資收益與相關(guān)資金成本之差額由我公司與事涉機(jī)構(gòu)共擔(dān)，此部分共計(jì)面值44.60億元。

　　四是個(gè)別事涉機(jī)構(gòu)已于2016年12月20日前對(duì)相關(guān)債券進(jìn)行處置，形成實(shí)際損失的按比例分擔(dān)，我公司分擔(dān)損失共計(jì)約0.56億元。

　　綜上，我公司共承擔(dān)債券面值167.80億元。

　　其中，利率債共計(jì)131.90億元，全部為安全性和流動(dòng)性高的國(guó)債、國(guó)開(kāi)債，剩余期限五年以下的占5.76%，五年以上的占94.24%，加權(quán)平均票面利率為3.26%；信用債11只，共計(jì)35.90億元，其中債項(xiàng)評(píng)級(jí)AA及以上的9只、AA-的1只，A-1的短期融資券1只，分別占信用債總面值的94.99%、3.34%和1.67%，剩余期限（按行權(quán)日）五年以下的占96.66%，五年以上的占3.34%，加權(quán)平均票面利率為7.51%。

　　三、事件處置對(duì)公司可能造成的影響

　　因個(gè)別事涉機(jī)構(gòu)于2016年12月20日前處置債券形成實(shí)際損失，我公司分擔(dān)的損失約0.56億元計(jì)入2016年當(dāng)期損益，使得公司2016年度利潤(rùn)總額減少約0.56億元。

　　根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，由我公司承擔(dān)的債券面值167.80億元全部按成本計(jì)入“持有至到期投資”核算。

　　持有期間，債券價(jià)格變動(dòng)均不影響當(dāng)期利潤(rùn)，其中，131.90億元的利率債，不存在到期無(wú)法償還的違約風(fēng)險(xiǎn)；35.90億元的信用債，絕大部分信用評(píng)級(jí)為AA及以上，違約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)計(jì)有限。

　　持有期間，上述債券產(chǎn)生的票面利息收入預(yù)計(jì)可覆蓋融資成本，預(yù)計(jì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響有限。

　　相關(guān)債券入表后，流動(dòng)性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率等主要風(fēng)控指標(biāo)均優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

　　四、公司擬采取的措施

　　（一）對(duì)事涉?zhèn)M(jìn)行專項(xiàng)管理。采取積極主動(dòng)的管理策略，有效控制各類風(fēng)險(xiǎn)特別是信用債的信用風(fēng)險(xiǎn)，努力提高組合收益率，最大程度維護(hù)公司和股東利益。

　?。ǘ┓e極配合公安機(jī)關(guān)對(duì)偽造我公司印章私簽債券交易協(xié)議案件進(jìn)行調(diào)查，盡快徹底查清事實(shí)真相，將犯罪分子繩之以法，切實(shí)維護(hù)公司合法權(quán)益。

　　公司于2017年1月18日召開(kāi)第七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協(xié)議事件處置方案的議案》。相關(guān)議案尚需提交股東大會(huì)審議。

　　根據(jù)深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》、《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《主板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)向深圳證券交易所申請(qǐng)，公司股票及相關(guān)債券（“15國(guó)海債，代碼112244”、“15國(guó)海01，代碼118917”、“15國(guó)海02，代碼118923”）自2017年1月20日開(kāi)市起復(fù)牌。

　　公司指定信息披露媒體為《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》 、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn），公司發(fā)布的信息以指定信息披露媒體為準(zhǔn)。請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　國(guó)海證券股份有限公司董事會(huì)

　　二○一七年一月二十日