2017年期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果出爐

• 2017年8月14日 ZhangHongYuan來源：證券日?qǐng)?bào) 496 26
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期貨市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)的重要支柱之一，近年來以其規(guī)模成長(zhǎng)和發(fā)展速度受到了各界廣泛關(guān)注。

　　2017年期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果日前出爐。有22家期貨公司獲評(píng)“AA”，較去年增加了12家，是期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)外公布以來的最好成績(jī)。

　　原因何在?2016年期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果整體滑坡，主要是由于部分期貨公司因信息系統(tǒng)外部接入等違規(guī)行為被扣分所致。新的評(píng)價(jià)年度，全行業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)了基礎(chǔ)制度建設(shè)，堅(jiān)守合規(guī)底線，分類評(píng)價(jià)結(jié)果因此得以整體回升。

　　為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)是金融立業(yè)之本，我國(guó)期貨市場(chǎng)一直致力于提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略的能力，不斷為實(shí)體經(jīng)濟(jì)疏通血脈，不斷開創(chuàng)期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的新格局。應(yīng)該說，近年來，我國(guó)期貨業(yè)取得的一系列成績(jī)是有目共睹的。行業(yè)整體資本實(shí)力和盈利能力逐年增強(qiáng)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力明顯提高，“保險(xiǎn)+期貨”模式有力的支持了“三農(nóng)”工作，部分期貨公司依靠多元化布局，取得了優(yōu)異經(jīng)營(yíng)成績(jī)。同時(shí)，期貨市場(chǎng)在我國(guó)資本市場(chǎng)中的地位快速提升，并日益成為全球期貨市場(chǎng)的重要組成部分。

　　應(yīng)該說，這些成績(jī)的取得，與監(jiān)管層近年來完備監(jiān)管制度體系，指導(dǎo)期貨公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)、提升抗風(fēng)險(xiǎn)能力等是離不開的。但是，對(duì)整個(gè)行業(yè)而言，如何控制好防范好市場(chǎng)發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)期貨公司做大做強(qiáng)，仍是需要重視的一個(gè)問題。

　　日前，證監(jiān)會(huì)正在牽頭組織派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、監(jiān)控中心、期貨業(yè)協(xié)會(huì)等“五位一體”監(jiān)管協(xié)作單位開展2017年期貨公司專項(xiàng)檢查，檢查涉及24個(gè)轄區(qū)、32家期貨公司及其多家分支機(jī)構(gòu)。此舉是為了貫徹全國(guó)金融工作會(huì)議精神，落實(shí)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的監(jiān)管工作會(huì)議要求，堅(jiān)持主動(dòng)作為，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序穩(wěn)定，推動(dòng)期貨公司規(guī)范運(yùn)作、健康發(fā)展。據(jù)悉，本次檢查主要項(xiàng)目包括投資者適當(dāng)性制度、公司法人治理與內(nèi)部控制以及相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)情況等，旨在督促期貨公司切實(shí)落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益;推動(dòng)期貨公司資管業(yè)務(wù)回歸本源，專注主業(yè)，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　業(yè)界認(rèn)為，作為全國(guó)金融工作會(huì)議后證監(jiān)會(huì)最先啟動(dòng)的全國(guó)范圍內(nèi)大規(guī)模的監(jiān)管行動(dòng)，對(duì)期貨公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查是貫徹落實(shí)全國(guó)金融會(huì)議精神的積極舉措。特別是證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持主動(dòng)作為，直面監(jiān)管薄弱環(huán)節(jié)，彰顯了監(jiān)管高層對(duì)防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的信心和決心。

　　值得一提的是，據(jù)筆者了解，本次檢查是期貨行業(yè)發(fā)展至今，對(duì)期貨公司進(jìn)行的規(guī)模最大的現(xiàn)場(chǎng)檢查。這體現(xiàn)了全國(guó)金融工作會(huì)議對(duì)金融監(jiān)管部門提出的“恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問責(zé)”監(jiān)管精神要義。

　　期貨市場(chǎng)作為重要的風(fēng)險(xiǎn)管理工具之一，在服務(wù)實(shí)體產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型等方面的作用與影響力正逐步受到認(rèn)可。但是，在這過程中，如何做好風(fēng)險(xiǎn)防范，依然任重而道遠(yuǎn)。

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