證監(jiān)局：私募基金主動(dòng)適應(yīng)大資管監(jiān)管要求

• 2018年8月3日 GuoMeng來源：中國(guó)證券報(bào) 1409 93
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  2018-2023年私募基金市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)及企業(yè)IPO上市環(huán)境綜合評(píng)估報(bào)告

  2017年隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、國(guó)企改革、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的持續(xù)推進(jìn)，舊泡沫將被逐步刺破，經(jīng)濟(jì)將在各種不確定和沖擊中構(gòu)筑新的增長(zhǎng)動(dòng)力。目前國(guó)內(nèi)面臨如傳統(tǒng)行業(yè)產(chǎn)能過剩、非金融國(guó)有企業(yè)的高杠桿...

北京證監(jiān)局日前召開2018年轄區(qū)私募基金監(jiān)管工作會(huì)議。北京證監(jiān)局局長(zhǎng)王建平表示，轄區(qū)私募基金管理人要正確看待監(jiān)管環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境變化，主動(dòng)適應(yīng)大資管監(jiān)管要求。

證監(jiān)局：私募基金主動(dòng)適應(yīng)大資管監(jiān)管要求

私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對(duì)象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設(shè)立投資基金，進(jìn)行證券投資。

北京證監(jiān)局日前召開2018年轄區(qū)私募基金監(jiān)管工作會(huì)議。北京證監(jiān)局局長(zhǎng)王建平表示，轄區(qū)私募基金管理人要正確看待監(jiān)管環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境變化，主動(dòng)適應(yīng)大資管監(jiān)管要求。

王建平對(duì)轄區(qū)私募基金管理人提出五點(diǎn)要求：一是正確看待監(jiān)管環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境變化，主動(dòng)適應(yīng)大資管監(jiān)管要求;二是回歸資管行業(yè)本質(zhì)，提高轄區(qū)私募基金發(fā)展質(zhì)量;三是積極防控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)轄區(qū)私募基金穩(wěn)健運(yùn)行;四是嚴(yán)格遵守法規(guī)要求，確保轄區(qū)私募基金規(guī)范發(fā)展;五是發(fā)揮社會(huì)正能量作用，助推首都“四個(gè)中心”建設(shè)。

北京證監(jiān)局副局長(zhǎng)徐彬指出，北京轄區(qū)私募基金管理人普遍存在合規(guī)風(fēng)控水平不高、管理運(yùn)作不規(guī)范等問題，特別是資金池業(yè)務(wù)、自融業(yè)務(wù)、通道業(yè)務(wù)、非標(biāo)投資等不當(dāng)行為亟須整改規(guī)范。轄區(qū)各機(jī)構(gòu)要牢固樹立合規(guī)風(fēng)控意識(shí)、資金安全意識(shí)、信息披露意識(shí)、服務(wù)意識(shí)、自律意識(shí)，堅(jiān)決不踩監(jiān)管底線，嚴(yán)格履行基金管理人職責(zé)，切實(shí)保障投資者合法權(quán)益。

北京證監(jiān)局近3年來累計(jì)開展專項(xiàng)檢查工作149家次，全面排查轄區(qū)私募基金風(fēng)險(xiǎn)情況2次，辦理舉報(bào)投訴事項(xiàng)300余件;對(duì)涉嫌違法違規(guī)的私募基金管理人及從業(yè)人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理，共采取行政監(jiān)管措施32件，立案稽查1件，行政處罰5件(含4名個(gè)人)，通報(bào)失信失聯(lián)機(jī)構(gòu)150余家。

據(jù)悉，北京轄區(qū)已登記私募基金管理人4285家，備案私募基金1.36萬只，管理規(guī)模2.91萬億元，從業(yè)人員4.81萬人，分別占到全國(guó)總數(shù)的17.92%、18.41%、23.09%、19.62%。

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