備案證券基金數量增加

　　今年2月，基金業(yè)協會對原有的私募管理人系統(tǒng)進行遷移和升級。據了解，目前中基協網站已有涉及管理人登陸的新端口出現。

　　華寶證券表示，在新的管理人系統(tǒng)實施下，中基協將對證券類、股權(含創(chuàng)投)類的私募管理人進行更加嚴格的分類監(jiān)管，即原則上要求私募管理人只能在證券投資、股權投資等經營范圍中選擇一項經營，且不得在存續(xù)期內經營與其范圍不符的業(yè)務。而對已開展且不符合經營范圍的存量私募產品，私募管理人不得進行展期、擴大規(guī)?；蜃芳油顿Y者人數。有消息稱，部分機構已就這一問題接受了基金業(yè)協會的約談，并依照這一監(jiān)管方向，對旗下存在經營混同問題的業(yè)務做剝離、調整處理。業(yè)內人士稱這一隔離經營的要求有助于強化對私募基金的監(jiān)管。

　　根據中基協及證監(jiān)會發(fā)布的信息， 2016年年初由于中基協公布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，以5月1日和8月1日兩個時間節(jié)點分階段對私募基金管理人的備案進行規(guī)范和整理，取消“空殼私募”的備案信息。海通證券表示，在這兩個時間節(jié)點備案的私募基金管理人均明顯減少。2016年7月份，私募基金管理人總計減少7627家，其中私募證券基金管理人減少3138家。其后，私募證券基金管理人一直穩(wěn)定在7800-7900家左右。

　　與私募基金管理人備案數量相對應的是，備案私募證券基金的數量在穩(wěn)步增加。2016年7月份，私募基金為了“保殼”，備案私募證券基金的數量增速達到12.86%的高峰，其后逐步下降，2016年11月增速反彈至5.46%。根據最新數據，2017年2月備案私募證券基金數量增速為2.09%。

　　多地開展專項檢查

　　春節(jié)過后，證監(jiān)會即向各地證監(jiān)局內部下發(fā)了《關于開展2017年私募基金專項檢查的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕2號，要求證監(jiān)局開展轄區(qū)2017年私募基金管理機構現場檢查工作。

　　上海、四川、江西、天津、陜西等多地證監(jiān)局正式實施轄區(qū)私募基金現場檢查隨機抽查工作，四川證監(jiān)局和江西證監(jiān)局也在轄區(qū)開展同樣的檢查工作。包括朱雀投資、耀之資產、融葵投資、賽領資本、銀象資產在內的33家私募機構被“抽中”。

　　陜西證監(jiān)局表示，將確認對管理規(guī)模30億元以上的私募股權機構和10億元以上的私募證券機構全覆蓋，還將業(yè)務活躍和復雜程度高、自然人投資者數量多的機構列為檢查重點，確定了8家私募機構為檢查對象。同時要求陜西轄區(qū)108家私募基金管理人進行自查，對照公司業(yè)務鏈條全面梳理合規(guī)風控制度及運行情況，做好業(yè)務運行風險評估工作，按時上報自查報告。

　　上海證監(jiān)局表示，上海證監(jiān)局采用電腦隨機抽取程序，隨機抽取檢查對象及對應的檢查人員名單。本次隨機共抽取私募證券投資機構13家，其中管理規(guī)模100億元以上的4家，10億元至100億元的8家，10億元以下的1家;共抽取跨區(qū)域私募股權投資機構4組共13家，其中管理規(guī)模30億元以上的3組共10家，30億元以下的1組共3家。

　　四川證監(jiān)局表示，按照“兩隨機、一公開”的要求，于2017年2月15日上午組織開展檢查對象的隨機抽簽儀式，將對“海之翼基金、富邦金馬、成都通衍、雙流英飛尼迪”4家私募機構進行抽查。

　　江西證監(jiān)局表示，此次隨機抽取的檢查對象名錄庫包括轄區(qū)已發(fā)行產品的35家私募證券基金管理機構(數據截至2017年1月14日,剔除2016年已檢查的11家機構)，根據管理基金規(guī)模和合規(guī)風險從上述35家機構中進行分層抽?。阂皇腔鹨?guī)模類，基金規(guī)模1億元(含)以上的抽取2家;二是合規(guī)風險類,員工人數20人(含)以上的抽取1家(不含持牌金融機構)。