和征求意見稿相比，規(guī)定對違規(guī)使用分類評價(jià)結(jié)果的處理問題做了修改。規(guī)定第四十五條明確：“期貨公司不得對外公布分類結(jié)果，不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的”。有反饋意見認(rèn)為，對于期貨公司違反上述規(guī)定的，應(yīng)明確相應(yīng)的處理措施，以增強(qiáng)該條款約束力。經(jīng)研究，證監(jiān)會采納了該意見，在持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)中增加一項(xiàng)指標(biāo)，即“未按規(guī)定使用分類評價(jià)結(jié)果的，每次扣1分”。

    對于保證金預(yù)警扣分的問題，規(guī)定第十四條明確，對于經(jīng)核實(shí)為公司原因的保證金預(yù)警，應(yīng)予以相應(yīng)的扣分。有反饋意見認(rèn)為，上述規(guī)定過于原則，應(yīng)對預(yù)警責(zé)任屬于期貨公司的情況作出明確界定。由于實(shí)踐中導(dǎo)致保證金預(yù)警的原因比較復(fù)雜，經(jīng)會同中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對各種保證金預(yù)警情形進(jìn)行分析研究，證監(jiān)會在《期貨公司首次分類評價(jià)操作指引》中界定了對于非公司原因?qū)е碌谋ＷC金預(yù)警可以豁免扣分的情形，以加強(qiáng)對分類評價(jià)工作的指導(dǎo)。

    此外，征求意見期間，有反饋意見認(rèn)為，在市場影響力指標(biāo)中采用“凈資本收益率”比“凈利潤”更能反映期貨公司的盈利能力和經(jīng)營效率。經(jīng)研究，證監(jiān)會認(rèn)為，鑒于目前期貨公司整體實(shí)力相對較弱，監(jiān)管部門應(yīng)更關(guān)注期貨公司的財(cái)務(wù)安全和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，如果采用凈資本收益率指標(biāo)，有可能會抑制公司增資，進(jìn)而導(dǎo)致資本安全邊際降低。因此，采用凈資本收益率指標(biāo)不符合證監(jiān)會的監(jiān)管導(dǎo)向，規(guī)定未予采納。

• · 2009年上半年北京市金融業(yè)實(shí)現(xiàn)增加值情況
• · 我國首度較大規(guī)模減持美國國債
• · 車險(xiǎn)業(yè)務(wù)平均盈利情況
• · 銀監(jiān)會未要求中小商業(yè)銀行資本充足率達(dá)到12%
• · 在華的外資銀行動(dòng)態(tài)分析
• · 2009年居民養(yǎng)老規(guī)劃調(diào)查

• · 消費(fèi)金融公司試點(diǎn)工作點(diǎn)評
• · 消費(fèi)金融公司業(yè)務(wù)范圍點(diǎn)評
• · 消費(fèi)金融公司試點(diǎn)管理辦法發(fā)布
• · 鐵道部發(fā)行鐵路建設(shè)債券計(jì)劃點(diǎn)評
• · 消費(fèi)金融公司試點(diǎn)審批啟動(dòng)
• · 消費(fèi)金融公司主要發(fā)起人門檻調(diào)整點(diǎn)評

• ·2008年1-7月華東地區(qū)主要經(jīng)濟(jì)指
• ·2008年1-6月華東地區(qū)主要經(jīng)濟(jì)指
• ·2008年1-5月華東地區(qū)主要經(jīng)濟(jì)指
• ·2008年1-4月華東地區(qū)主要經(jīng)濟(jì)指
• ·2008年1-3月華東地區(qū)主要經(jīng)濟(jì)指
• ·2008年1-2月華東地區(qū)主要經(jīng)濟(jì)指