99家券商發(fā)生董監(jiān)高人員變動 什么原因？

• 2017年10月9日 ZhangHongYuan來源：證券市場周刊·紅周刊 466 24
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在已發(fā)生董監(jiān)高人員變動的99家券商中，招商證券、光大證券、渤海證券、信達證券、國開證券、國盛證券、匯豐前海證券和首創(chuàng)證券等券商今年迎來的新任董監(jiān)高人員數(shù)量最多，均超過7人。

　　證券業(yè)“人來人往，只是常態(tài)”?2017年已經(jīng)走完了四分之三，記者查閱36家證監(jiān)局官網(wǎng)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，今年以來，已至少有99家券商(含資管、投行子公司)的董事、監(jiān)事、高級管理人員崗位發(fā)生了人事變動，新的券商董監(jiān)高們今年陸續(xù)獲得監(jiān)管部門的任職資格核準批復后，正式走馬上任。

　　在已發(fā)生董監(jiān)高人員變動的99家券商中，招商證券、光大證券、渤海證券、信達證券、國開證券、國盛證券、匯豐前海證券和首創(chuàng)證券等券商今年迎來的新任董監(jiān)高人員數(shù)量最多，均超過7人。

　　主要有四大原因

　　有券商內(nèi)部人士接受記者采訪時分析稱，今年國內(nèi)證券業(yè)董監(jiān)高崗位人事變動較往年更為頻繁，主要有以下四大原因：

　　一是券商原董監(jiān)高個人辭職、任期到期離任后，需在監(jiān)管部門規(guī)定時間內(nèi)，聘任新人來“補位”。

　　以海通證券為例，今年3月29日海通證券董事會秘書黃正紅因個人原因辭職，海通證券董事會聘任姜誠君擔任公司總經(jīng)理助理、董事會秘書、聯(lián)席公司秘書，并經(jīng)上海證監(jiān)局核準批復。

　　二是董事會、監(jiān)事會恰逢屆滿，并在年度股東大會上進行了換屆選舉，新的一屆董事會、監(jiān)事會隨之應運而生。

　　三是券商的實際控制人發(fā)生變更后，新的大股東主導完成了“新一輪人事大變動”。

　　以完成股權(quán)變更成為A股上市公司國盛金控的全資子公司國盛證券為例，今年上半年，國盛證券董事長杜力(國盛金控董事長)的“資本搭檔”張巍已進駐國盛證券董事會擔任董事，并經(jīng)核準為國盛證券副董事長。國盛證券原總裁馬躍進由于“個人提出辭職”，已被董事會免去總裁職務，徐麗峰為國盛證券新任總裁。胡曉寧、方強、唐文峰均被聘任為國盛證券副總裁。

　　四是券商修改公司章程，同時為了符合10月1日實施的合規(guī)管理辦法新規(guī)監(jiān)管要求及全面風險管理制度，確保合規(guī)總監(jiān)及首席風險官分別到位。

　　如中郵證券修改公司章程，最新設立“首席風險官”高管職位;江海證券公司章程變更為“董事會由7名董事組成，其中獨立董事3名，設董事長一人;監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，其中公司職工代表擔任的監(jiān)事1名，外部監(jiān)事2名?！?/p>

　　深圳18家券商迎新董監(jiān)高

　　記者查閱深圳證監(jiān)局官網(wǎng)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，今年前三季度，注冊地在深圳的券商中，共有18家券商拿到了新董監(jiān)高任職資格批復，51位券商董監(jiān)高“持證上崗”。匯豐前海證券、招商證券、國信證券的新董監(jiān)高任職資格批復均在5人以上。

　　值得一提的是，券商“小鮮肉”們?nèi)缃褚鸦鹚俳M建董監(jiān)高團隊。以新任董監(jiān)高人數(shù)最多、共達13人的匯豐前海證券為例，該券商今年6月30日與東亞前海證券同時獲得證監(jiān)會核準設立。

　　在2013年8月內(nèi)地與香港《關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》(CEPA)的推動下，匯豐前海證券在香港回歸20周年慶典前夕宣布成立，是境內(nèi)首家由境外股東控股的證券公司，港資股東香港上海匯豐銀行持股51%。目前匯豐前海證券高管團隊也隨之曝光，董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事、董事等悉數(shù)到位。

　　而完成新一屆董事會、監(jiān)事會選舉的券商則又以嶄新面貌迎接新的三年。以招商證券為例，招商證券第五屆董事會、第五屆監(jiān)事會自2014年5月30日成立，至2017年5月30日屆滿。今年5月26日的招商證券年度股東大會上，選舉霍達、粟健、熊劍濤、陳志剛、向華、肖厚發(fā)、熊偉、胡鴻高和汪棣為第六屆董事會董事，王章為和馬蘊春為第六屆監(jiān)事會股東代表監(jiān)事，宮少林、華立、郭健和曹棟不再擔任招商證券董事。

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