操縱股價！ 吳峻樂操縱新華錦股價 虧損1.78億元后還被證監(jiān)會罰款100萬

• 2017年12月5日 FanTianQing來源：新浪新聞 808 49
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35歲的吳峻樂操縱山東新華錦國際股份有限公司（新華錦）股票價格累計虧損17779.928282萬元之后，還被證監(jiān)會處以100萬元罰款。

（圖片與新聞無關）

最新消息！吳峻樂操縱新華錦股價被證監(jiān)會處罰，詳情是怎樣的？

證監(jiān)會網(wǎng)站披露的一份行政處罰決定書顯示，35歲的吳峻樂操縱山東新華錦國際股份有限公司（新華錦）股票價格累計虧損17779.928282萬元之后，還被證監(jiān)會處以100萬元罰款。

證監(jiān)會行政處罰決定書顯示，吳峻樂，男，1982年2月出生，住址為廣東省深圳市福田區(qū)。2015年2月9日至2015年8月27日，吳峻樂控制使用“廈門信托-鳳凰花香二號”等10個信托計劃證券賬戶下掛的18個交易子賬戶和“羅鵬”等4個個人賬戶，通過集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在實際控制的賬戶之間相互交易、虛假申報和尾市交易的方式，影響“新華錦”價格；賬戶組期末余股為零，累計虧損17779.928282萬元。

證監(jiān)會認為，吳峻樂違反了《證券法》第七十七條第一款第（一）項、第（三）項和第（四）項規(guī)定，構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，決定對吳峻樂處以100萬元罰款。

附：中國證監(jiān)會行政處罰決定書（吳峻樂）

〔2017〕96號

當事人：吳峻樂，男，1982年2月出生，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我會對吳峻樂操縱山東新華錦國際股份有限公司（以下簡稱新華錦）股票價格案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提交陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：

一、2015年2月9日至8月27日，吳峻樂控制使用“廈門信托-鳳凰花香二號”等10個信托計劃證券賬戶下掛的18個交易子賬戶和“羅鵬”等4個個人賬戶

“廈門信托-鳳凰花香二號-曾某濤、羅某豪”“粵財信托-菁英匯旺業(yè)資本8號-黃某牛、羅某鐘”“粵財信托-菁英匯湘財資本5號-吳峻樂、羅某、羅某2、陳某新、鐘某年”“華潤信托-潤金121號-羅某平”“華潤信托-潤金155號-張某賢”“華潤信托-潤金156號-郭某欽”“陜國投·旺業(yè)10號-馬某鵬”“陜國投·厚榭一號-吳峻樂”“中融信托-湘財資本-羅某紅、羅某文”“五礦信托-優(yōu)配1號-郭某佳、陳某龍”等18個交易子賬戶和“羅某”“鄧某”“陳某明”“羅某豪”等4個個人賬戶（以下簡稱賬戶組）由吳峻樂實際控制、使用。部分賬戶與吳峻樂有資金往來，全部賬戶下單交易的IP或MAC地址存在重合。吳峻樂承認其控制使用前述賬戶組，在其個人電腦登錄過上述部分賬戶。

二、吳峻樂通過集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在實際控制賬戶之間交易等方式，操縱“新華錦”價格

（一）集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣

2015年2月9日至8月27日（期間共136個交易日，“新華錦”累計停牌19個交易日，實際共117個可交易日，以下簡稱涉案期間），賬戶組有112個交易日連續(xù)大量交易“新華錦”；申買量排名第一的有45個交易日，排名前十的有80個交易日；申賣量排名第一的有31個交易日，排名前十的有65個交易日；累計買入“新華錦”72,693,672股，買入金額1,679,988,435.98元，累計賣出“新華錦”78,290,577股（包含涉案期間因資本公積轉增股本獲得的股份和期初持有的股份），賣出金額1,515,018,421.90元。賬戶組買入“新華錦”數(shù)量占市場成交量超過10%的有32個交易日，超過20%的有10個交易日，超過30%的有2個交易日；2015年6月23日，買入量占市場成交量達到最高，為38.02%。賬戶組賣出“新華錦”數(shù)量占市場成交量超過10%的有15個交易日，超過20%的有4個交易日，超過30%的有2個交易日；2015年8月26日，賣出量占市場成交量達到最高，為35.23%。涉案期間，賬戶組持有“新華錦”股數(shù)占其流通股比例（以下簡稱持股比例）超過3%的有101個交易日（包括“新華錦”停牌的19個交易日），超過5%的有82個交易日（包括“新華錦”停牌的19個交易日）；2015年7月22日、7月23日、7月24日持股比例達到最高，均為9.18%。賬戶組買入“新華錦”金額超過1,000萬元的有49個交易日，超過5,000萬元的有8個交易日，超過10,000萬元的有1個交易日。2015年8月3日，買入“新華錦”5,766,250股，成交金額108,153,727.8元，占市場成交金額比例達到最高，為30.43%。

（二）在實際控制賬戶之間進行交易

涉案期間，賬戶組有27個交易日在實際控制的證券賬戶之間交易（以下簡稱對倒）“新華錦”，對倒總量達到5,235,618股。其中，2015年6月23日對倒量占市場成交量的比例達到最高，為15.38%，當日對倒量占賬戶組賣出成交量比例為94.22%，占賬戶組買入成交量比例為40.47%。

（三）虛假申報

涉案期間，賬戶組在88個交易日申報撤單（包括委托買入撤回與委托賣出撤回）共計566筆，累計申報58,786,869股，累計撤回52,229,531股，其中1分鐘內(nèi)撤單的有153筆，5分鐘內(nèi)撤單的有272筆，10分鐘內(nèi)撤單的有326筆；委托買入撤回量占當日總委托買入申報量的比例大于5%的有10個交易日，大于10%的有5個交易日；2015年5月22日委托買入撤回量占當日總委托買入申報量的比例達到最高，為15.69%，當日市場成交量較前一交易日增加74.35%，當日股價漲幅8.73%。委托賣出撤回量占當日總委托賣出申報量的比例大于5%的有8個交易日，大于10%的有1個交易日，2015年5月18日委托賣出撤回量占當日總委托賣出申報量的比例達到最高，為10.72%，當日股價跌幅3.87%。

（四）尾市交易

2015年8月3日14時45分48秒至14時59分16秒，賬戶組申買10筆共3,263,200股，全部成交，其中6筆申買1,413,200股的價格均為20.50元，均明顯高于前一秒市場成交價18.23元至18.83元；14時42分42秒至14時59分10秒，賬戶組申賣18筆共1,313,164股，撤單258,000股，成交794,840股，其中15筆申賣1,137,964股的價格為18.50元至19.53元，均高于前一秒市場成交價18.23元至18.50元；股價由跌停價18.23元拉升至最高的19.00元，漲幅4.22%。次日，賬戶組賣出股票5,228,164股，賣出成交量占市場成交量比例為12.92%，排名第一。

綜上，2015年2月9日至8月27日，吳峻樂通過集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在實際控制的賬戶之間相互交易、虛假申報和尾市交易的方式，影響“新華錦”價格；賬戶組期末余股為零，累計虧損177,799,282.82元。

以上事實有證券賬戶資料、相關證券公司及信托公司提供的資料、交易數(shù)據(jù)、證券交易所統(tǒng)計數(shù)據(jù)、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

吳峻樂的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第（一）項、第（三）項和第（四）項規(guī)定，構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會決定：對吳峻樂處以100萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2017年12月4日

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