CDR又出細則 最快一個月有望看到首家申請上市的CDR企業(yè)

• 2018年5月22日 GuoMeng來源：證券時報 東方財富網(wǎng) 916 57
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  2018-2023年中國網(wǎng)絡貸款（融資）市場深度全景調(diào)研及“十三五”發(fā)展前景預測報告

  在激烈的市場競爭中，企業(yè)及投資者能否做出適時有效的市場決策是制勝的關鍵。網(wǎng)絡貸款（融資）行業(yè)研究報告就是為了解行情、分析環(huán)境提供依據(jù)，是企業(yè)了解市場和把握發(fā)展方向的重要手段，是輔助...

為落實中國證監(jiān)會關于創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行存托憑證工作部署，規(guī)范存托憑證(以下簡稱CDR)登記結(jié)算業(yè)務，中國結(jié)算研究起草了《存托憑證登記結(jié)算業(yè)務細則(公開征求意見稿)》(以下簡稱《細則》)。

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登記與存管細則

《登記結(jié)算細則》明確，投資者參與存托憑證的認購和交易等，應當使用A股證券賬戶。存托憑證在證券交易所上市交易時應當全部存管在中國結(jié)算公司。中國結(jié)算將設立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理存托憑證持有人名冊的登記。

存托憑證的所有登記申請人，包括存托憑證的存托人、持有人，或中國結(jié)算認可的其他申請辦理存托憑證登記的主體，都采用申報制，審核權歸中國結(jié)算。

單就存托人方面，內(nèi)容規(guī)定，存托憑證上市交易前，存托人需提交初始登記材料，并在規(guī)定時間內(nèi)完成初始登記，而在申請辦理初始登記前，還應當先與中國結(jié)算簽訂服務協(xié)議。

存托人申請辦理存托憑證初始登記需提供的申請材料有： (一)存托人與境外基礎證券發(fā)行人簽訂的存托協(xié)議;(二)中國證監(jiān)會核準發(fā)行存托憑證的批復文件;(三)證券登記申請; (四)中國結(jié)算要求提供的其他材料。

變更登記時，若是通過證券交易所集中交易的存托憑證，中國結(jié)算會根據(jù)存托憑證交易的交收結(jié)果辦理集中交易過戶登記。而對于協(xié)議轉(zhuǎn)讓、繼承、離婚、法人資格喪失、向基金會捐贈等情形涉及的非交易過戶登記業(yè)務，以及因協(xié)助執(zhí)行等引起的其他變更登記，則另行辦理。

值得一提的是，內(nèi)容明確，中國結(jié)算暫不辦理存托憑證的質(zhì)押登記業(yè)務。除了提供存托憑證現(xiàn)金紅利派發(fā)、送股、配股、網(wǎng)絡投票等服務外，中國結(jié)算的服務還包括向存托人提供持有人名冊服務;向存托人和存托憑證持有人提供存托憑證登記信息查詢服務等。

結(jié)算與交收細則

《登記結(jié)算細則》明確，中國結(jié)算以人民幣作為存托憑證的結(jié)算貨幣，并實行分級結(jié)算。

對于存托憑證交易，結(jié)算參與人也是需要繳納結(jié)算備付金和證券結(jié)算保證金的。最低結(jié)算備付金限額按照債券以外其它品種的比例計收，證券結(jié)算保證金按照權益類證券品種的比例計收。

境外發(fā)行的約定

據(jù)悉，正在推進的“滬倫通”初期也擬采取存托憑證互掛方式實現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通。此前證監(jiān)會發(fā)布的《發(fā)行與交易管理辦法》已為“滬倫通”預留了制度空間。

而《登記結(jié)算細則》則明確，以集中登記、存管在中國結(jié)算的股票為基礎，在境外發(fā)行存托憑證涉及的賬戶開立以及基礎股票登記結(jié)算事宜，適用中國結(jié)算有關規(guī)定。但境內(nèi)證券交易所與境外證券交易所之間就存托憑證發(fā)行、交易進行的互聯(lián)互通業(yè)務中涉及的存托憑證登記結(jié)算事宜，若另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

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