事關(guān)A股 最高檢發(fā)聲 持續(xù)加大 懲治重點(diǎn)領(lǐng)域金融犯罪力度 金融信息化行業(yè)深度分析報(bào)告分析

• 李波 2024年2月5日 來(lái)源：中研普華集團(tuán)、央視財(cái)經(jīng)、中研網(wǎng) 901 56
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最高檢第四檢察廳廳長(zhǎng)張曉津在2月4日開(kāi)展的最高檢廳長(zhǎng)網(wǎng)絡(luò)訪談中表示，依法從嚴(yán)從快、全鏈條追訴財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司資產(chǎn)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、“老鼠倉(cāng)”等證券犯罪案件;要加強(qiáng)行刑銜接，嚴(yán)密懲治證券違法犯罪法網(wǎng);

最高檢第四檢察廳廳長(zhǎng)張曉津在2月4日開(kāi)展的最高檢廳長(zhǎng)網(wǎng)絡(luò)訪談中表示，依法從嚴(yán)從快、全鏈條追訴財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司資產(chǎn)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、“老鼠倉(cāng)”等證券犯罪案件;要加強(qiáng)行刑銜接，嚴(yán)密懲治證券違法犯罪法網(wǎng);

重點(diǎn)壓實(shí)上市公司控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高的關(guān)鍵責(zé)任、中介組織和金融機(jī)構(gòu)的“看門(mén)人”責(zé)任。促推形成不敢犯、不能犯，自覺(jué)規(guī)范、不踩紅線的法治化市場(chǎng)環(huán)境。

他透露，將健全完善跨區(qū)域金融犯罪案件統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，推進(jìn)證券期貨犯罪辦案基地建設(shè)，加強(qiáng)內(nèi)幕交易犯罪等實(shí)務(wù)重點(diǎn)問(wèn)題研究，推動(dòng)司法解釋修訂。

制定金融檢察辦案工作指引

過(guò)去一年，最高檢辦理了一批有重大社會(huì)影響的金融領(lǐng)域犯罪案件，這類(lèi)案件給人民群眾財(cái)產(chǎn)安全造成嚴(yán)重?fù)p失。對(duì)此，張曉津表示，2023年1-11月，檢察機(jī)關(guān)共批準(zhǔn)逮捕破壞金融管理秩序和金融詐騙犯罪11060人，提起公訴22529人，涉及罪名相對(duì)集中在非法集資犯罪、騙取貸款犯罪等罪名。

過(guò)去一年，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)立足法律監(jiān)督職能，聚焦金融犯罪辦案重點(diǎn)，創(chuàng)新工作機(jī)制，全面加強(qiáng)懲治和預(yù)防金融犯罪各項(xiàng)工作。其中，依法懲治重點(diǎn)領(lǐng)域金融犯罪，促進(jìn)金融市場(chǎng)健康發(fā)展。繼續(xù)保持對(duì)非法集資等涉眾型犯罪的懲治力度，2023年1-11月共起訴非法吸收公眾存款和集資詐騙犯罪15590人。

嚴(yán)肅懲治涉銀行等金融機(jī)構(gòu)信貸領(lǐng)域犯罪，會(huì)同有關(guān)部門(mén)依法妥善處置中小金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)一步加大證券犯罪打擊力度，起訴證券犯罪319人。深入推進(jìn)打擊治理洗錢(qián)違法犯罪三年行動(dòng)計(jì)劃，起訴洗錢(qián)罪2301人。

下一步，檢察機(jī)關(guān)將依法從嚴(yán)打擊非法集資、騙取貸款、財(cái)務(wù)造假、操縱證券市場(chǎng)等非法金融活動(dòng)，制定金融檢察辦案工作指引，編發(fā)典型案例，為依法服務(wù)保障金融高質(zhì)量發(fā)展提供有力法治保障。

依法從嚴(yán)追訴證券期貨犯罪

談及針對(duì)證券期貨違法犯罪的“零容忍”態(tài)度，張曉津表示，依法從嚴(yán)從快、全鏈條追訴財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司資產(chǎn)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、“老鼠倉(cāng)”等證券犯罪案件;要加強(qiáng)行刑銜接，嚴(yán)密懲治證券違法犯罪法網(wǎng);重點(diǎn)壓實(shí)上市公司控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高的關(guān)鍵責(zé)任、中介組織和金融機(jī)構(gòu)的“看門(mén)人”責(zé)任。

促推形成不敢犯、不能犯，自覺(jué)規(guī)范、不踩紅線的法治化市場(chǎng)環(huán)境。過(guò)去一年，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)格落實(shí)中央部署，秉持“零容忍”態(tài)度依法從嚴(yán)追訴犯罪，積極保護(hù)投資者權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)良好秩序。

一是依法從嚴(yán)追訴證券期貨犯罪，提高檢察辦案質(zhì)效。2023年1-11月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)起訴證券犯罪117件319人，同比上升42.7%、12.7%。最高檢掛牌督辦8起涉私募基金重大犯罪案件，聯(lián)合公安部掛牌督辦12起重大財(cái)務(wù)造假犯罪案件，形成高效打擊合力。

辦理了獐子島、康得新、龍力生物、回天新材等一批有重大社會(huì)影響案件，其中，獐子島財(cái)務(wù)造假案，原董事長(zhǎng)吳厚剛被判處有期徒刑十五年，原總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘均被追究刑事責(zé)任，形成有力震懾。

二是下大力氣追贓挽損，依法保護(hù)投資者權(quán)益。投資者保護(hù)是辦理證券案件的重中之重。檢察機(jī)關(guān)始終把追贓挽損貫徹辦案全過(guò)程，堅(jiān)持“應(yīng)追盡追”，加強(qiáng)與證監(jiān)、公安、法院等相關(guān)部門(mén)協(xié)作，做好涉案財(cái)物查封、扣押、凍結(jié)工作監(jiān)督;督促引導(dǎo)涉案人員主動(dòng)退贓退賠;依法支持證券糾紛特別代表人訴訟，多途徑保護(hù)投資者權(quán)益。三是統(tǒng)一執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)，不斷夯實(shí)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的法律基礎(chǔ)。

最高檢聯(lián)合最高法、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，聯(lián)合最高法發(fā)布私募基金犯罪典型案例、修訂內(nèi)幕交易司法解釋?zhuān)幇l(fā)證券犯罪指導(dǎo)性案例，為“零容忍”追責(zé)夯實(shí)法治基礎(chǔ)。

持續(xù)加大，懲治重點(diǎn)領(lǐng)域金融犯罪力度

2023年12月底，最高檢發(fā)布了《關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能作用 依法服務(wù)保障金融高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)。張曉津介紹，最高檢持續(xù)加大懲治重點(diǎn)領(lǐng)域金融犯罪力度。突出打擊非法集資、騙取貸款、貸款詐騙等犯罪活動(dòng)，依法妥善處置中小銀行等金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。

持續(xù)加大對(duì)洗錢(qián)、非法買(mǎi)賣(mài)外匯犯罪的追訴力度，關(guān)注利用虛擬貨幣對(duì)敲向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)相關(guān)犯罪。堅(jiān)持“零容忍”要求，依法嚴(yán)厲打擊嚴(yán)重破壞資本市場(chǎng)秩序犯罪，全鏈條追訴背信損害上市公司利益等關(guān)聯(lián)犯罪。加大對(duì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等關(guān)鍵崗位人員追責(zé)力度，從嚴(yán)懲處中介機(jī)構(gòu)涉虛假證明文件類(lèi)犯罪。

完善追贓挽損工作機(jī)制，切實(shí)提高追贓挽損質(zhì)效。堅(jiān)持“應(yīng)追盡追”，下大力氣做好追贓挽損工作，加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)協(xié)作，加大涉案財(cái)產(chǎn)甄別和處置力度。

做好涉案財(cái)物的偵查和查封、扣押、凍結(jié)工作監(jiān)督，健全涉案財(cái)物處置公訴職責(zé)，重視對(duì)涉案財(cái)物的事實(shí)證據(jù)審查，注重提出罰金刑、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)刑量刑建議，積極適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬等制度，督促引導(dǎo)涉案人員主動(dòng)退贓退賠。

建立健全檢察機(jī)關(guān)支持證券糾紛特別代表人訴訟機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益。健全完善金融犯罪檢察體制機(jī)制。不斷深化完善金融犯罪案件偵查監(jiān)督與協(xié)作配合機(jī)制，會(huì)同公安機(jī)關(guān)掛牌督辦一批重大金融犯罪案件。

推動(dòng)金融領(lǐng)域輕罪治理體系建設(shè)，在涉眾型犯罪中探索繁簡(jiǎn)分流，根據(jù)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，準(zhǔn)確把握“寬”與“嚴(yán)”的辯證關(guān)系，注重分層處理、區(qū)別對(duì)待。

進(jìn)一步發(fā)揮最高檢駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢察室體制機(jī)制優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)與證監(jiān)、公安、法院工作協(xié)同，形成工作合力。持續(xù)加強(qiáng)金融檢察專(zhuān)業(yè)化建設(shè)。

加強(qiáng)金融領(lǐng)域行政執(zhí)法與刑事司法銜接，完善金融案件風(fēng)險(xiǎn)處置化解的行刑協(xié)同機(jī)制，堅(jiān)持運(yùn)用法治思維、法治方式處置化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

健全完善跨區(qū)域金融犯罪案件統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，推進(jìn)證券期貨犯罪辦案基地建設(shè)，加強(qiáng)內(nèi)幕交易犯罪等實(shí)務(wù)重點(diǎn)問(wèn)題研究，推動(dòng)司法解釋修訂。通過(guò)同堂培訓(xùn)、業(yè)務(wù)交流、檢學(xué)共建等不斷提升金融檢察專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍能力。

引領(lǐng)樹(shù)立金融法治風(fēng)尚。加強(qiáng)預(yù)防金融犯罪法治宣傳，通過(guò)發(fā)布金融檢察白皮書(shū)、案例宣傳等方式開(kāi)展普法教育，加大風(fēng)險(xiǎn)提示。結(jié)合辦案加強(qiáng)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警處置，推動(dòng)完善金融行業(yè)自律管理。通過(guò)制發(fā)檢察建議等方式促進(jìn)全面加強(qiáng)金融監(jiān)管，推動(dòng)金融監(jiān)管制度不斷優(yōu)化完善。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)下投資者專(zhuān)家?guī)斐闪⒋髸?huì)暨第一次全體會(huì)議日前在北京召開(kāi)，標(biāo)志著網(wǎng)下投資者專(zhuān)家?guī)煺匠闪ⅰ?/p>

中證協(xié)表示，專(zhuān)家?guī)焓羌訌?qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理和服務(wù)、推動(dòng)建設(shè)高質(zhì)量網(wǎng)下投資者隊(duì)伍的重要抓手。設(shè)立專(zhuān)家?guī)欤浞职l(fā)揮行業(yè)智庫(kù)作用，對(duì)于推進(jìn)資本市場(chǎng)投資端改革，推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)具有重要意義。

隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化和全球信息網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，各國(guó)金融市場(chǎng)日益聯(lián)結(jié)成一個(gè)統(tǒng)一整體，金融信息化的深入發(fā)展為金融市場(chǎng)一體化奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。一方面，金融信息化大大提高了相關(guān)信息的收集、處理、存儲(chǔ)和發(fā)布的能力，成為金融市場(chǎng)交易物質(zhì)和技術(shù)的基礎(chǔ)。

另一方面，互聯(lián)網(wǎng)日益成為世界金融市場(chǎng)運(yùn)作的中樞，低成本的網(wǎng)絡(luò)交易將逐步替代傳統(tǒng)的交易方式，投資者無(wú)論身處何地，都可以上網(wǎng)同步進(jìn)行金融交易，全球金融市場(chǎng)被更緊密地聯(lián)系起來(lái)。

近幾年來(lái),中國(guó)金融業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生了巨大變化,金融體制、經(jīng)營(yíng)理念、經(jīng)營(yíng)方式和管理模式發(fā)生了深刻變革,現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為金融變革的主要推動(dòng)力和支撐力。金融業(yè)已經(jīng)成為信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展的最大受益者之一。

金融信息化是構(gòu)建在由通信網(wǎng)絡(luò)、計(jì)算機(jī)、信息資源和人力資源四要素組成的國(guó)家信息基礎(chǔ)框架之上，由具有統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)不同速率傳送數(shù)據(jù)、語(yǔ)音、圖形圖像、視頻影像的綜合信息網(wǎng)絡(luò)。

近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，并已成為全球第二大經(jīng)濟(jì)主體。金融信息化作為全球新興市場(chǎng)的主要代表，我國(guó)在資金管理中容易出現(xiàn)資本外流風(fēng)險(xiǎn)，基于此，國(guó)家在寬松經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)中，注重經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的深化改革，并利用市場(chǎng)杠桿率實(shí)施金融資本的收縮回籠。

近幾年，中國(guó)金融市場(chǎng)對(duì)外逐步開(kāi)放，金融體系不斷完善。國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)相互貫通，并以國(guó)際金融中心為依托，通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)和金融網(wǎng)絡(luò)形成全球統(tǒng)一的、不受時(shí)空限制的、無(wú)國(guó)界的全球金融市場(chǎng)。

同時(shí)，中國(guó)大量引進(jìn)先進(jìn)的金融技術(shù)，不斷進(jìn)行金融創(chuàng)新，增加金融服務(wù)品種，提高服務(wù)質(zhì)量。金融手段、金融工具趨于多樣化。

金融信息化行業(yè)深度分析

金融是經(jīng)濟(jì)的“心臟”，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供“血液”，創(chuàng)造極其重要的經(jīng)濟(jì)價(jià)值?，F(xiàn)代金融有兩重含義：第一要從小金融到大金融，就是從銀行的貨幣市場(chǎng)走向整個(gè)資本市場(chǎng)，包括證券、債券、信托等;

第二要從老金融到新金融，就是從單一信貸產(chǎn)品走向眾多金融新產(chǎn)品，包括租賃、基金、產(chǎn)權(quán)等，因此發(fā)展金融市場(chǎng)空間十分廣闊。金融必須服務(wù)于產(chǎn)業(yè)，金融脫離產(chǎn)業(yè)自我發(fā)展，虛擬膨脹，必將造成金融危機(jī)。金融與產(chǎn)業(yè)相互融合，互動(dòng)發(fā)展，就能創(chuàng)造新的價(jià)值。

目前，長(zhǎng)三角、珠三角、環(huán)渤海地區(qū)是我國(guó)金融信息化推行的重點(diǎn)地區(qū)，也是先行地區(qū)。現(xiàn)階段這三個(gè)地帶的金融業(yè)已基本實(shí)現(xiàn)了初級(jí)的信息化普及，隨著金融信息化的整體推進(jìn)，發(fā)展重心將向中西部地區(qū)逐漸轉(zhuǎn)移。

隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化和全球信息網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，各國(guó)金融市場(chǎng)日益聯(lián)結(jié)成一個(gè)統(tǒng)一整體，金融信息化的深入發(fā)展為金融市場(chǎng)一體化奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。一方面，金融信息化大大提高了相關(guān)信息的收集、處理、存儲(chǔ)和發(fā)布的能力，成為金融市場(chǎng)交易物質(zhì)和技術(shù)的基礎(chǔ)。

另一方面，互聯(lián)網(wǎng)日益成為世界金融市場(chǎng)運(yùn)作的中樞，低成本的網(wǎng)絡(luò)交易將逐步替代傳統(tǒng)的交易方式，投資者無(wú)論身處何地，都可以上網(wǎng)同步進(jìn)行金融交易，全球金融市場(chǎng)被更緊密地聯(lián)系起來(lái)。

據(jù)中研產(chǎn)業(yè)研究院《2024-2029年金融信息化產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)分析報(bào)告》分析：

2023年，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司核心交易系統(tǒng)技術(shù)指標(biāo)》《期貨公司監(jiān)管數(shù)據(jù)采集規(guī)范 第1部分：基本信息和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)》兩項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，自公布之日起施行。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步，將繼續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)信息化建設(shè)，著力做好基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)制定工作，促進(jìn)行業(yè)技術(shù)管理、數(shù)據(jù)治理等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)研制，不斷夯實(shí)科技監(jiān)管基礎(chǔ)。

《證券公司核心交易系統(tǒng)技術(shù)指標(biāo)》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了證券公司核心交易系統(tǒng)的技術(shù)指標(biāo)，包括系統(tǒng)參考架構(gòu)、技術(shù)指標(biāo)架構(gòu)，性能、可靠性、安全性、兼容性、可移植性、可維護(hù)性和功能性指標(biāo);

同時(shí)，明確了相關(guān)的指標(biāo)定義、度量函數(shù)和度量方法。標(biāo)準(zhǔn)的制定實(shí)施將指導(dǎo)證券公司進(jìn)行核心交易系統(tǒng)的質(zhì)量評(píng)估與測(cè)試，促進(jìn)交易系統(tǒng)不斷完善和發(fā)展。

《期貨公司監(jiān)管數(shù)據(jù)采集規(guī)范 第1部分：基本信息和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了期貨公司基本信息、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)管數(shù)據(jù)采集范圍和數(shù)據(jù)要素業(yè)務(wù)口徑，標(biāo)準(zhǔn)的制定實(shí)施可有效指導(dǎo)期貨公司準(zhǔn)確理解監(jiān)管數(shù)據(jù)填報(bào)內(nèi)容，提升期貨公司監(jiān)管數(shù)據(jù)采集和應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)化程度，提高監(jiān)管數(shù)據(jù)采集的時(shí)效性和準(zhǔn)確性，促進(jìn)數(shù)據(jù)的交互共享。

據(jù)廣州市地方金融監(jiān)督管理局網(wǎng)站此前消息，廣州市地方金融監(jiān)督管理局、廣州市科學(xué)技術(shù)局、中國(guó)人民銀行廣東省分行營(yíng)業(yè)管理部、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局聯(lián)合印發(fā)《廣州市加大力度支持科技型企業(yè)融資的若干措施》，通過(guò)加大科技企業(yè)信貸投放、拓展融資渠道、強(qiáng)化風(fēng)投創(chuàng)投支持力度等措施，力爭(zhēng)五年內(nèi)全市新增上市高企100家，引導(dǎo)金融資源向各類(lèi)科技型企業(yè)項(xiàng)目、重點(diǎn)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)鏈群集聚，為科技型企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力的金融支撐。

在未來(lái)的幾年中，這個(gè)行業(yè)將會(huì)面臨哪些新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇?報(bào)告結(jié)合金融信息化行業(yè)的背景，深入而客觀地剖析了中國(guó)金融信息化行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展規(guī)模和競(jìng)爭(zhēng)格局;

分析了行業(yè)當(dāng)前的市場(chǎng)環(huán)境與行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局、產(chǎn)品的市場(chǎng)需求特征、行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況、行業(yè)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)與前景;同時(shí)，佐之以全行業(yè)近5年來(lái)全面詳實(shí)的一手連續(xù)性市場(chǎng)數(shù)據(jù)，讓您全面、準(zhǔn)確地把握整個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)走向和發(fā)展趨勢(shì)。

想要了解更多金融信息化行業(yè)詳情分析，可以點(diǎn)擊查看中研普華研究報(bào)告《2024-2029年金融信息化產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)分析報(bào)告》。

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  2024-2029年金融信息化產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)分析報(bào)告

  在一個(gè)供大于求的需求經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)成功的關(guān)鍵就在于，是否能夠在需求尚未形成之時(shí)就牢牢地鎖定并捕捉到它。那些成功的公司往往都會(huì)傾盡畢生的精力及資源搜尋產(chǎn)業(yè)的當(dāng)前需求、潛在需求以及新的...

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