2017年7月證監(jiān)會(huì)新出重要法律法規(guī)速遞

• 2017年9月12日 YaoEnHua來(lái)源：搜狐 1391 92
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本月證監(jiān)會(huì)對(duì)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》進(jìn)行了修訂。為加強(qiáng)證券公司合規(guī)管理、提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力，證監(jiān)會(huì)修訂了《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》。為探索適合創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的債券市場(chǎng)服務(wù)支持新模式，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)

一、證監(jiān)會(huì)

為進(jìn)一步規(guī)范審核權(quán)力運(yùn)行機(jī)制和防范權(quán)力尋租，從體制機(jī)制和組織架構(gòu)方面優(yōu)化發(fā)審委制度，證監(jiān)會(huì)對(duì)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》進(jìn)行了修訂。為加強(qiáng)證券公司合規(guī)管理、提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力、培育核心競(jìng)爭(zhēng)力，證監(jiān)會(huì)修訂了《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》。為探索適合創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的債券市場(chǎng)服務(wù)支持新模式，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》。為進(jìn)一步減輕申請(qǐng)人負(fù)擔(dān)，證監(jiān)會(huì)在不改變目前首發(fā)、再融資申報(bào)文件內(nèi)容和格式的情況下，將部分書(shū)面申報(bào)文件改為電子版光盤(pán)報(bào)送。此外，私募部就《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中規(guī)定的享受稅收試點(diǎn)政策的創(chuàng)業(yè)投資基金標(biāo)準(zhǔn)及申請(qǐng)流程作出解釋。

(一)《關(guān)于修改〈中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法〉的決定》

近日，證監(jiān)會(huì)修訂了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《發(fā)審委辦法》)，自發(fā)布之日起施行。本次修訂《發(fā)審委辦法》主要涉及以下十個(gè)方面的內(nèi)容：

1.增加了保護(hù)投資者合法權(quán)益的宗旨。在強(qiáng)調(diào)股票發(fā)行審核工作應(yīng)當(dāng)貫徹公開(kāi)、公平、公正原則，以及提高股票發(fā)行審核工作質(zhì)量和透明度的基礎(chǔ)上，增加了保護(hù)投資者合法權(quán)益的宗旨，同時(shí)強(qiáng)調(diào)提高股票發(fā)行審核工作效率。

2.強(qiáng)化發(fā)審委選聘工作。為進(jìn)一步健全發(fā)審委委員選聘制度，在原有委員所在單位推薦和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)推薦、委員候選人公示、通過(guò)會(huì)議方式確定委員候選人名單等制度的基礎(chǔ)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立發(fā)審委遴選委員會(huì)，增加面試和考察環(huán)節(jié)，按照依法、公開(kāi)、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員。

3.增加對(duì)發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)察的制度安排。為進(jìn)一步強(qiáng)化包括發(fā)審委制度在內(nèi)的發(fā)行審核制度運(yùn)行監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立發(fā)行審核監(jiān)察委員會(huì)，探索采取按一定比例對(duì)發(fā)行審核項(xiàng)目進(jìn)行抽查等方式，對(duì)發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)察。

4.完善限制發(fā)審委委員買(mǎi)賣(mài)股票制度。在原有制度安排的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的專(zhuān)職委員受聘期間，執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員禁止買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，相關(guān)人員所持股票，原則上應(yīng)當(dāng)在具備依法轉(zhuǎn)讓條件時(shí)受聘一個(gè)月內(nèi)清理完畢;中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的兼職委員受聘期間，買(mǎi)賣(mài)股票的限制措施另行規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)的委員，嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員禁止買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定執(zhí)行。同時(shí)，增加對(duì)機(jī)關(guān)人員買(mǎi)賣(mài)股票情況核查工作安排。

5.將主板發(fā)審委和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并。鑒于主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板在審核理念和審核標(biāo)準(zhǔn)方面已經(jīng)趨同，將主板發(fā)審委與創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并，有利于統(tǒng)一審核理念和審核標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化配置行政資源，提高發(fā)行審核效率，也有利于支持符合條件的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)登陸創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)或其自主選擇的主板(含中小板)市場(chǎng)。

6.適當(dāng)增加委員總數(shù)。考慮到目前專(zhuān)職委員已經(jīng)滿(mǎn)負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)，為保證發(fā)行審核工作正常有序開(kāi)展，適當(dāng)增加專(zhuān)職委員數(shù)量，同時(shí)將委員總?cè)藬?shù)由60名增加至66名。

7.減少委員任職期限。為強(qiáng)化委員管理，建立健全委員換屆機(jī)制，將委員連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)三屆，改為不超過(guò)兩屆，每年至少更換一半。

8.完善發(fā)審委委員任職條件。提高選聘委員的標(biāo)準(zhǔn)，在原有廉政要求、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、遵紀(jì)守法等資格條件的基礎(chǔ)上，要求委員具有較高的政治思想素質(zhì)、理論水平和道德修養(yǎng)。

9.強(qiáng)化委員推薦單位責(zé)任。發(fā)審委委員因違法違規(guī)被解聘的，取消其所在單位五年內(nèi)再次推薦發(fā)審委委員的資格，發(fā)審委委員為國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位工作人員的，通報(bào)其所在單位，由其所在單位作出相應(yīng)處分。

10.增加了對(duì)違法違規(guī)委員公開(kāi)譴責(zé)的處理方式。在原有談話(huà)提醒、批評(píng)、解聘等處理措施的基礎(chǔ)上，增加公開(kāi)譴責(zé)的處理措施，完善對(duì)違法違規(guī)委員的追責(zé)制度，督促委員勤勉盡責(zé)。

(二)《關(guān)于修改〈證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定〉的決定》

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)，自公布之日起施行。貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào))，強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，證監(jiān)會(huì)在廣泛征求行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上研究修訂了《規(guī)定》?！兑?guī)定》共7章35條，主要修訂內(nèi)容包括五個(gè)方面：

1.維持分類(lèi)監(jiān)管制度總體框架不變，集中解決實(shí)踐中遇到的突出問(wèn)題。不改變現(xiàn)行的以風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的評(píng)價(jià)體系和有效做法，僅對(duì)相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)結(jié)合行業(yè)實(shí)際和監(jiān)管需要進(jìn)行優(yōu)化。

2.完善合規(guī)狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求。完善日常監(jiān)管措施及針對(duì)立案調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)事件的扣分規(guī)則，引導(dǎo)一線(xiàn)監(jiān)管部門(mén)用好用足監(jiān)管措施?？陀^、準(zhǔn)確體現(xiàn)不同類(lèi)別公司在持續(xù)規(guī)范運(yùn)營(yíng)上的差異，引導(dǎo)公司按照監(jiān)管導(dǎo)向依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

3.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，促進(jìn)行業(yè)提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力。更新風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)內(nèi)容，提高凈資本加分門(mén)檻，引導(dǎo)證券公司提升資本實(shí)力、引入高端專(zhuān)業(yè)人才、完善風(fēng)控基礎(chǔ)設(shè)施，形成精準(zhǔn)計(jì)量各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)控和有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

4.突出監(jiān)管導(dǎo)向，引導(dǎo)行業(yè)聚焦主業(yè)。優(yōu)化原有的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)，剔除部分偏離主業(yè)、過(guò)度投機(jī)的業(yè)務(wù)因素影響，增加反映公司綜合實(shí)力、跨境服務(wù)能力等因素的指標(biāo)，引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)、做優(yōu)做強(qiáng)，提升國(guó)內(nèi)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

5.為持續(xù)完善評(píng)價(jià)體系留出空間，增強(qiáng)制度的適應(yīng)性和有效性。增加授權(quán)條款，委托中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在條件具備時(shí)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力、合規(guī)管理能力、社會(huì)責(zé)任履行情況等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)定量評(píng)價(jià)，逐步提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力在分類(lèi)評(píng)價(jià)中的比重，確保分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果切實(shí)管用、持續(xù)有效，不斷提高監(jiān)管資源配置的有效性。

(三)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》

為充分發(fā)揮交易所債券市場(chǎng)支持高科技成長(zhǎng)型企業(yè)發(fā)展、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的積極作用，努力探索適合創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的債券市場(chǎng)服務(wù)支持新模式，近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》)。修訂后的《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確了以下事項(xiàng)：

1.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債屬于公司債券的一個(gè)子類(lèi)別，遵循《證券法》《公司法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和其它相關(guān)法律法規(guī);

2.發(fā)行主體范圍包括創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司以及募集資金專(zhuān)項(xiàng)投資于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司的公司制創(chuàng)業(yè)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金管理機(jī)構(gòu);

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券自律組織建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債配套機(jī)制，包括專(zhuān)項(xiàng)審核、綠色通道、統(tǒng)一標(biāo)識(shí)等;

4.允許非公開(kāi)發(fā)行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債設(shè)置轉(zhuǎn)股條款，滿(mǎn)足多元化的投資需求;

5.將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債承銷(xiāo)情況納入證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)排名體系和履行社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債中介服務(wù)的工作成效進(jìn)行考評(píng);

6.鼓勵(lì)相關(guān)部門(mén)和地方政府通過(guò)多種方式提供政策支持，將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債納入地方金融財(cái)稅支持體系。

開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債試點(diǎn)工作對(duì)于進(jìn)一步發(fā)揮交易所債券市場(chǎng)功能，切實(shí)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資，優(yōu)化中小企業(yè)資本形成機(jī)制，豐富公司債券發(fā)行主體結(jié)構(gòu)具有重要意義。

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