因試圖查明告密者 巴克萊CEO被英國(guó)監(jiān)管局罰87萬(wàn)美元

• 2018年5月12日 YaoEnHua來(lái)源：騰訊網(wǎng) 702 41
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  2018-2023年中國(guó)總部經(jīng)濟(jì)園市場(chǎng)深度全景調(diào)研及“十三五”發(fā)展前景預(yù)測(cè)報(bào)告

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據(jù)外媒報(bào)道，英國(guó)金融業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)金融行為監(jiān)管局(Financial Conduct Authority,FCA)和審慎監(jiān)管局(The Prudential Regulation Authority)周五對(duì)巴克萊銀行首席執(zhí)行官杰斯-斯特利(Jes Staley)罰款64.243萬(wàn)英鎊(約合87.0428萬(wàn)美元)，原因是他違反準(zhǔn)則試圖查明

據(jù)外媒報(bào)道，英國(guó)金融業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)金融行為監(jiān)管局(Financial Conduct Authority,FCA)和審慎監(jiān)管局(The Prudential Regulation Authority)周五對(duì)巴克萊銀行首席執(zhí)行官杰斯-斯特利(Jes Staley)罰款64.243萬(wàn)英鎊(約合87.0428萬(wàn)美元)，原因是他違反準(zhǔn)則試圖查明哪位員工寫(xiě)匿名信批評(píng)銀行高管違反行為規(guī)則。

兩家機(jī)構(gòu)對(duì)斯特利開(kāi)出的罰金較初始罰金減免了30%，原因是斯特利認(rèn)罰態(tài)度較好，很早就同意和解本案。金融行為監(jiān)管局表示：“斯特利的行為沒(méi)有達(dá)到一個(gè)受監(jiān)管公司的首席執(zhí)行官應(yīng)有的技能、謹(jǐn)慎和勤勉的標(biāo)準(zhǔn)?！?/p>

兩家金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，對(duì)斯特利的罰金只占到他年薪酬總額的10%。一些業(yè)內(nèi)人士曾擔(dān)心，這一事件可能會(huì)讓斯特利失去工作。盡管最終以繳納罰金息事寧人，斯特利仍成為第一位遭遇此類處罰的大型銀行的現(xiàn)任首席執(zhí)行官。

截至目前，巴克萊銀行對(duì)此未予置評(píng)。不過(guò)業(yè)內(nèi)預(yù)計(jì)該行將在周五對(duì)斯特利進(jìn)一步進(jìn)行處罰。

在要求更好地保護(hù)告密者的呼聲日益高漲之際，渴望確保銀行高層官員對(duì)其行為負(fù)責(zé)的立法者也將仔細(xì)閱讀監(jiān)管調(diào)查結(jié)果。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)并未表示斯特利不適合繼續(xù)擔(dān)任首席執(zhí)行官這一職務(wù)。此前他曾兩次試圖查出是哪位員工寫(xiě)了匿名信，對(duì)一名身份不明的高級(jí)雇員的“人品表示擔(dān)憂”。

“斯特利以這種方式行事是不合理的，這種做法有可能破壞人們對(duì)巴克萊告密政策及其對(duì)告密者的保護(hù)的信心，”金融行為監(jiān)管局表示。

專家認(rèn)為，這些信件并非由巴克萊雇員書(shū)寫(xiě)，這可能有助于斯特利的案例，因?yàn)橛袊?yán)格的規(guī)則旨在保護(hù)公司內(nèi)部的告密者。

巴克萊銀行在去年4月表示，在兩家金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)斯特利的行為展開(kāi)長(zhǎng)達(dá)一年的調(diào)查之際，該行批評(píng)了斯特利，并將減掉他的獎(jiǎng)金。

除去英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之外，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)仍在對(duì)此案進(jìn)行調(diào)查。

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