重磅！史上最嚴(yán)基金銷售新規(guī)出臺(tái)

• 2019年2月25日 ZhangHongYuan來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng) 601 34
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2月22日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》。

公募基金銷售將迎來(lái)更完善的監(jiān)管。厘清公募基金銷售業(yè)務(wù)邊界，將各類服務(wù)主體納入監(jiān)管;強(qiáng)化公募基金銷售作為金融業(yè)務(wù)的持牌準(zhǔn)入管理等六大方面的措施或?qū)⒊雠_(tái)，退出機(jī)制將使大部分基金銷售機(jī)構(gòu)承壓。

2月22日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》征求意見(jiàn)稿)。據(jù)悉，此次修訂的基本思路是，堅(jiān)持問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，堅(jiān)守銷售適當(dāng)性、資金和交易安全底線要求，推進(jìn)公募基金銷售機(jī)構(gòu)提高專業(yè)服務(wù)能力，提升內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，促進(jìn)行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)持續(xù)發(fā)展，培育行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)。

就具體內(nèi)容來(lái)看，在續(xù)展制度方面，《辦法》征求意見(jiàn)稿顯示，基金銷售機(jī)構(gòu)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》自頒發(fā)之日起，有效期三年。相關(guān)機(jī)構(gòu)擬于許可證有效期屆滿后繼續(xù)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在期滿前6個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)或工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出續(xù)展申請(qǐng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予續(xù)展的，每次續(xù)展有效期為三年。

而對(duì)于不予續(xù)展的情形，《辦法》征求意見(jiàn)稿指出，最近一年非貨幣基金銷售日均保有量低于10億元的基金銷售機(jī)構(gòu)將不予續(xù)展。同時(shí)，內(nèi)部管理混亂，存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);累計(jì)虧損超過(guò)實(shí)繳注冊(cè)資本70%，無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)以及存在重大違法行為，或者連續(xù)兩年被采取暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施未得到有效整改的基金銷售機(jī)構(gòu)也將無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行基金銷售業(yè)務(wù)。《辦法》征求意見(jiàn)稿還就部分可導(dǎo)致吊銷基金銷售牌照的情況進(jìn)行了明確。

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