【出版日期】 2012年9月

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本研究咨詢報(bào)告，主要依據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局、國家發(fā)改委、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國人民銀行、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國商業(yè)信息中心、國民經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測中心、中國證券報(bào)及國內(nèi)外相關(guān)報(bào)刊雜志媒體的基礎(chǔ)信息以及證券專業(yè)研究單位等公布和提供的大量資料，結(jié)合深入的市場調(diào)查資料，立足于全球證券行業(yè)整體發(fā)展大勢(shì)，對(duì)中國證券行業(yè)的發(fā)展情況、主要細(xì)分市場、競爭格局等進(jìn)行了分析及預(yù)測，并對(duì)未來證券行業(yè)發(fā)展的整體環(huán)境及發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行探討和研判，最后在前面大量分析、預(yù)測的基礎(chǔ)上，研究了證券行業(yè)今后的發(fā)展與投資策略，為證券公司、研究機(jī)構(gòu)、上市公司等企業(yè)在激烈的市場競爭中洞察先機(jī)，根據(jù)市場需求及時(shí)調(diào)整經(jīng)營策略，為戰(zhàn)略投資者選擇恰當(dāng)?shù)耐顿Y時(shí)機(jī)和公司領(lǐng)導(dǎo)層做戰(zhàn)略規(guī)劃提供了準(zhǔn)確的市場情報(bào)信息及科學(xué)的決策依據(jù)，同時(shí)對(duì)銀行信貸部門也具有極大的參考價(jià)值。

→報(bào)告目錄

目 錄

CONTENTS

 
第一部分 行業(yè)發(fā)展分析
第一章 證券行業(yè)概述 1
第一節(jié) 證券相關(guān)概念 1
一、證券的定義 1
二、證券的票面要素 1
三、證券的特征 1
四、證券的分類 2
五、證券的功能 3
第二節(jié) 證券市場相關(guān)概念 3
一、證券市場的定義 3
二、證券市場的特征 4
三、證券市場的結(jié)構(gòu) 4
四、證券市場的基本功能 5

第二章 全球證券市場發(fā)展分析 7
第一節(jié) 全球證券行業(yè)發(fā)展情況分析 7
一、金融危機(jī)對(duì)全球證券市場的發(fā)展影響 7
二、2012年全球證券市場情況分析 7
三、2012年全球證券市場競爭分析 9
四、全球證券市場發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測 10
五、未來20年全球金融發(fā)展變局預(yù)測 13
第二節(jié) 美國證券市場發(fā)展分析 14
一、美國證券市場簡介 14
二、美國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu) 18
三、2011年美國證券市場發(fā)展情況 20
四、2012年美國證券市場發(fā)展情況 21
第三節(jié) 印度證券市場發(fā)展分析 22
一、印度證券交易市場層次分析 22
二、印度證券市場主要力量分析 23
三、印度證券技術(shù)和制度的創(chuàng)新 25
四、印度區(qū)域證券市場發(fā)展分析 27
五、2012年印度證券市場分析 28
第四節(jié) 韓國證券市場發(fā)展分析 29
一、韓國證券市場的發(fā)展過程 29
二、韓國證券市場的發(fā)展模式 30
三、韓國證券市場的競爭戰(zhàn)略 31
四、開放后韓國證券公司變化 33
五、2012年韓國股市展望 35

第三章 我國證券行業(yè)發(fā)展分析 37
第一節(jié) 2010年我國證券市場發(fā)展回顧 37
一、2010年證券行業(yè)發(fā)展分析 37
二、2010年證券市場大事記 41
三、2010年證券行業(yè)盈利增長情況 45
四、2010年末證券公司總資產(chǎn)情況 47
五、2010年我國證券投資項(xiàng)下凈流入情況 47
六、2010年對(duì)外證券投資情況 50
第二節(jié) 2011年我國證券市場發(fā)展分析 51
一、2011年我國證券市場十大事件 51
二、2011年我國證券市場十大案例 58
三、2011年證券市場發(fā)展分析 67
四、2011年證券市場融資分析 79
第三節(jié) 2012年我國證券市場發(fā)展分析 80
一、2012年金融證券市場運(yùn)行情況 80
二、2012年我國證券市場融資發(fā)展分析 82
三、2012年中國證券市場預(yù)測 83
第四節(jié) 上海、深圳證券市場發(fā)展分析 86
一、2012年上海證券市場發(fā)展分析 86
二、2012年上海證券市場成交額 89
三、2012年上海證券市場統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) 90
四、2012年深圳中小板市場發(fā)展分析 92
第五節(jié) 香港證券市場發(fā)展分析 109
一、香港證券市場的發(fā)展歷程 109
二、2010年香港證券市場重要事件回顧 111
三、2010年港股發(fā)展影響因素分析 114
四、2011年香港證券市場十大事件 115
五、2012年香港證券市場IPO情況 120
六、2012年香港證券和期貨期權(quán)交易征費(fèi)下調(diào) 120

第二部分 細(xì)分市場及相關(guān)行業(yè)分析
第四章 我國證券細(xì)分市場分析 121
第一節(jié) 2010-2012年我國股票市場分析 121
一、2010年我國股票市場運(yùn)行情況分析 121
二、2011年我國股票市場運(yùn)行情況分析 131
三、2011年我國股票市場十大事件分析 133
四、2012年我國股票市場運(yùn)行情況分析 135
五、2010-2012年限售股解禁對(duì)股票市場的影響 136
六、我國股市市值居全球第三位 142
第二節(jié) 2010-2012年我國債券市場分析 142
一、2010年我國債券市場運(yùn)行情況分析 142
一、2011年我國債券市場運(yùn)行情況分析 152
三、2012年債券市場發(fā)展情況分析 172
四、2012年我國債券市場發(fā)展提速 180
第三節(jié) 2010-2012年我國基金市場分析 183
一、2010年基金行業(yè)發(fā)展情況 183
二、2010年基金行業(yè)整體運(yùn)行情況 190
三、2011年基金行業(yè)發(fā)展情況 199
四、2012年基金行業(yè)發(fā)展情況 201
五、2012年基金公司產(chǎn)品業(yè)績分析 205
六、2011-2012年基金行業(yè)的變化情況 208
第四節(jié) 權(quán)證在中國證券市場的風(fēng)險(xiǎn)分析 215
一、權(quán)證的相關(guān)概念 215
二、在中國發(fā)展情況 216
三、權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)分析 219
四、權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避 219

第五章 我國證券市場相關(guān)行業(yè)分析 221
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分析 221
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)面臨的問題分析 222
二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)難點(diǎn)分析 229
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券電子商務(wù) 231
四、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》正式施行 240
五、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷發(fā)展概況 241
第二節(jié) 網(wǎng)絡(luò)證券發(fā)展分析 245
一、我國網(wǎng)絡(luò)證券業(yè)的現(xiàn)狀分析 245
二、我國網(wǎng)絡(luò)證券業(yè)的發(fā)展策略 245
三、網(wǎng)絡(luò)證券信息披露制度簡述 247
四、我國網(wǎng)絡(luò)證券監(jiān)管分析 259
五、高性能網(wǎng)絡(luò)助力證券新業(yè)務(wù)拓展 262
第三節(jié) 二板市場發(fā)展分析 265
一、二板市場的定義 265
二、國外二板市場介紹 265
三、二板市場風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制 267
四、中國證券二板市場設(shè)立的比較分析 269
五、建二板市場時(shí)機(jī)已成熟 272
第四節(jié) 券商發(fā)展分析 273
一、2010年券商經(jīng)營業(yè)績分析 273
二、2010年券商經(jīng)營業(yè)績排名 274
三、2011年證券公司業(yè)績分析 278
四、2012年券商經(jīng)營業(yè)績分析 278

第三部分 行業(yè)競爭格局分析
第六章 行業(yè)競爭格局分析 280
第一節(jié) 我國證券市場競爭格局 280
一、證券市場競爭排名 280
二、我國證券市場競爭格局 286
三、中國證券公司行業(yè)競爭特色 289
四、中國證券行業(yè)未來競爭趨勢(shì) 290
五、提升證券公司核心競爭力分析 291
第二節(jié) 股權(quán)分置改革后的證券市場格局 292
一、股權(quán)分置改革的市場化效果 292
二、股權(quán)分置改革后的市場格局 292
三、股權(quán)分置改革后面臨的問題 293
第三節(jié) 我國證券市場競爭分析 294
一、證券行業(yè)競爭發(fā)展概述 294
二、證券行業(yè)差異化競爭分析 296
三、遠(yuǎn)程教育成證券業(yè)競爭必修課 299
四、證券行業(yè)競爭集中度分析 300
五、專業(yè)化是證券公司的核心競爭力 303
六、2012年券商規(guī)范化競爭邁出的第一步 310

第七章 主要企業(yè)競爭格局分析 312
第一節(jié) 中國銀河證券股份有限公司 312
一、公司介紹 312
二、銀河證券公司經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展 313
三、公司發(fā)展策略及未來展望 318
第二節(jié) 國泰君安證券股份有限公司 324
一、公司介紹 324
二、2012年公司經(jīng)營分析 326
三、2012年農(nóng)行與國泰君安證券簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議 326
第三節(jié) 廣發(fā)證券股份有限公司 327
一、公司介紹 327
二、2012年企業(yè)經(jīng)營情況分析 329
三、2011-2012年企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析 330
第四節(jié) 國信證券有限責(zé)任公司 334
一、公司介紹 334
二、2010年公司經(jīng)營狀況分析 335
三、2011年公司經(jīng)營狀況分析 337
四、2012年公司經(jīng)營分析 339
第五節(jié) 宏源證券股份有限公司 340
一、公司介紹 340
二、2011年企業(yè)經(jīng)營情況分析 341
三、2012年企業(yè)經(jīng)營情況分析 342
四、2011-2012年企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析 345
五、2012年公司發(fā)展展望及策略 349
第六節(jié) 東北證券股份有限公司 350
一、公司介紹 350
二、2011年企業(yè)經(jīng)營情況分析 350
三、2012年企業(yè)經(jīng)營情況分析 351
四、2011-2012年企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析 352
五、2012年公司發(fā)展展望及策略 356
第七節(jié) 國元證券股份有限公司 358
一、公司介紹 358
二、2011年企業(yè)經(jīng)營情況分析 359
三、2012年企業(yè)經(jīng)營情況分析 359
四、2011-2012年企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析 361
五、2012年公司發(fā)展展望及策略 366
第八節(jié) 長江證券股份有限公司 368
一、公司介紹 368
二、2011年企業(yè)經(jīng)營情況分析 369
三、2012年企業(yè)經(jīng)營情況分析 369
四、2011-2012年企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析 370
五、2012年公司發(fā)展展望及策略 374
第九節(jié) 中信證券股份有限公司 376
一、公司介紹 376
二、2011年企業(yè)經(jīng)營情況分析 377
三、2012年企業(yè)經(jīng)營情況分析 379
四、2011-2012年企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析 381
五、2012年公司發(fā)展展望及策略 385
第十節(jié) 國金證券股份有限公司 387
一、公司介紹 387
二、2011年企業(yè)經(jīng)營情況分析 388
三、2012年企業(yè)經(jīng)營情況分析 390
四、2011-2012年企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析 391
五、2012年公司發(fā)展展望及策略 395
第十一節(jié) 海通證券股份有限公司 398
一、公司介紹 398
二、2011年企業(yè)經(jīng)營情況分析 400
三、2012年企業(yè)經(jīng)營情況分析 401
四、2011-2012年企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析 403
五、2012年公司發(fā)展展望及策略 408
第十二節(jié) 太平洋證券股份有限公司 410
一、公司介紹 410
二、2011年企業(yè)經(jīng)營情況分析 411
三、2012年企業(yè)經(jīng)營情況分析 413
四、2011-2012年企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析 415
五、2012年公司發(fā)展展望及策略 418

第四部分 行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測
第八章 2012-2016年證券行業(yè)發(fā)展環(huán)境預(yù)測 426
第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)環(huán)境 426
一、2012年我國宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo)分析 431
二、2012年中國經(jīng)濟(jì)形勢(shì)前瞻及政策走勢(shì)分析 438
第二節(jié) 社會(huì)環(huán)境 443
一、2011年中國社會(huì)民生環(huán)境現(xiàn)狀 443
二、2011年中國信用體系建設(shè)的成效 451
三、2012年中國信用體系建設(shè)展望 456
四、2012年居民消費(fèi)價(jià)格總水平小幅上升 457
五、影響我國居民消費(fèi)狀況的主要因素分析 459
第三節(jié) 金融環(huán)境 467
一、國際金融市場發(fā)展形勢(shì)分析 467
二、2011年中國金融市場運(yùn)行綜述 472
三、2012年中國金融市場運(yùn)行情況 478
四、2012中國銀行業(yè)回顧與展望 479
五、2012年新增貸款、M2增速情況 483
第三節(jié) 我國證券行業(yè)政策環(huán)境分析 486
一、券商合規(guī)體系建設(shè)情況分析 486
二、依法查詢凍結(jié)扣劃情況分析 487
三、證券業(yè)推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)情況 487
四、證券執(zhí)法新體制的形成情況 488
五、證券行業(yè)政策指向意義明確 489
第四節(jié) 我國證券市場稅收政策淺析 490
一、我國證券市場的稅種設(shè)置現(xiàn)狀 490
二、我國證券市場稅收制度的缺陷 491
三、我國證券市場稅收政策的相關(guān)建議 493
第五節(jié) 證券行業(yè)規(guī)范發(fā)展回顧 494
一、證券公司規(guī)范發(fā)展回顧 494
二、證券公司規(guī)范發(fā)展關(guān)鍵 495
三、證券公司三年綜合治理及遺留風(fēng)險(xiǎn)化解 497
四、監(jiān)管框架基本搭建完成 498
第六節(jié) 做市商制度分析及其對(duì)我國證券市場的啟示 501
一、做市商制度與競價(jià)制度的對(duì)比分析 501
二、做市商制度對(duì)市場的作用分析 502
三、做市商制度對(duì)我國證券市場的啟示 503
四、結(jié)論 505

第九章 2012-2016年證券行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測 506
第一節(jié) 我國證券業(yè)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)分析 506
一、我國證券業(yè)發(fā)展的機(jī)遇分析 506
二、我國證券業(yè)面臨的挑戰(zhàn)分析 511
三、我國證券業(yè)的應(yīng)對(duì)策略分析 513
第二節(jié) 2012-2016年我國證券行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)分析 514
一、三大因素主導(dǎo)未來走勢(shì) 514
二、“十二五”規(guī)劃投資機(jī)會(huì) 516
三、證券市場未來的希望仍在創(chuàng)業(yè)板 520
四、我國A股市場前景分析 522
五、我國證券行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測 522

第十章 2012-2016年證券行業(yè)發(fā)展與投資戰(zhàn)略探討 525
第一節(jié) 證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理分析 525
一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 525
二、風(fēng)險(xiǎn)衡量 525
三、風(fēng)險(xiǎn)處理 527
四、風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)與反饋 529
第二節(jié) 我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置問題分析 529
一、風(fēng)險(xiǎn)處置的主要模式分析 529
二、風(fēng)險(xiǎn)處置過程中存在問題 532
三、完善風(fēng)險(xiǎn)處置工作的策略 534
四、證券控股公司的建設(shè)途徑 537
第三節(jié) 證券公司股權(quán)改革路徑及模式分析 539
一、海外投資銀行股權(quán)激勵(lì)機(jī)制分析 539
二、我國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)存在缺陷 540
三、我國證券公司股權(quán)激勵(lì)策略分析 540
四、我國券商股權(quán)激勵(lì)適用范圍分析 543
第四節(jié) 淺談我國證券市場買殼上市 546
一、買殼上市的定義及原因 546
二、買殼上市的方法步驟 547
三、案例分析——大港油田控股愛使股份 547
四、我國證券市場買殼上市存在的問題 549
第五節(jié) 淺談證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)品牌營銷策略 549
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的產(chǎn)品與定位 549
二、細(xì)分產(chǎn)品市場 確定不同營銷方式 550
三、加強(qiáng)建設(shè) 實(shí)現(xiàn)營銷目標(biāo) 551
第六節(jié) 券商系期貨公司的發(fā)展路徑選擇 552
一、券商系期貨公司發(fā)展戰(zhàn)略的最終落腳點(diǎn) 553
二、目前國內(nèi)外期貨公司發(fā)展模式對(duì)比 553
三、券商系期貨公司優(yōu)劣勢(shì)與發(fā)展的路徑選擇 555

附錄：
附錄一 證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法 558
附錄二 證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定 567

圖表目錄：
圖表：印度兩大證交所的比較 24
圖表：世界上最大的證券所排名 25
圖表：自律監(jiān)管的模式 32
圖表：2012年相關(guān)重大經(jīng)濟(jì)政策情況（部分） 68
圖表：2012年新增信貸 69
圖表：2012年上海與深圳證券市場基本情況 70
圖表：2004-2012年中國近年來企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模情況表 70
圖表：2012年各月CPI數(shù)據(jù)情況 72
圖表：2012年12月29日深滬兩市平均PE情況 77
圖表：2002年—2012年8月中國證券市場境內(nèi)融資金額圖 83
圖表：1990年-2012年中國A股市場歷年融資額與GDP走勢(shì)圖 83
圖表：2006-2012年股改大非、小非解禁金額及規(guī)模的變化 88
圖表：2005-2014年人民幣展開長期升值趨勢(shì) 88
圖表：2011年上海證券交易所股票交易統(tǒng)計(jì)表 89
圖表：2012年上海證券市場指數(shù) 90
圖表：2012年上海證券市場規(guī)模 91
圖表：2012年上海證券市場債券現(xiàn)貨，基金、權(quán)證 91
圖表：2012年上海證券市場交易情況 91
圖表：2012年上海證券市場人宗交易及固定收益平臺(tái) 92
圖表：2012年上海證券市場籌資情況 92
圖表：2011年深圳證券交易所股票交易統(tǒng)計(jì)表 94
圖表：2011年深圳證券交易所股票交易統(tǒng)計(jì)表(續(xù)) 95
圖表：2011年深圳證券交易所收費(fèi)（及代收稅費(fèi)）明細(xì)表 95
圖表：2012年深市股票的沖擊成本指數(shù)（10萬元） 102
圖表：2012年深市股票的流動(dòng)指數(shù)（1％） 102
圖表：深市A股各年度沖擊成本指數(shù)（10萬元）和流動(dòng)指數(shù)（1％） 103
圖表：2012年深市股票的相對(duì)價(jià)差 103
圖表：2002至2012年深市A股的絕對(duì)價(jià)差 104
圖表：2012年深市股票的深度指標(biāo) 104
圖表：2002至2012年深市A股的深度指標(biāo) 105
圖表：2002至2012年深市A股大額交易沖擊成本指數(shù) 105
圖表：2002至2012年深市A股的訂單執(zhí)行時(shí)間 107
圖表：2012年訂單成交分類統(tǒng)計(jì) 107
圖表：2002年至2012年深市A股的訂單執(zhí)行質(zhì)量 108
圖表：2012年機(jī)構(gòu)投資者成交金額占市場全部成交金額比例 108
圖表：訂單執(zhí)行時(shí)間均以成交股數(shù)為權(quán)重計(jì)算 109
圖表：2011年股票發(fā)行家數(shù) 126
圖表：2011年股票發(fā)行股數(shù) 127
圖表：2011年股票市場發(fā)行籌資 127
圖表：2011年股票交易情況 128
圖表：2012年上證指數(shù)走勢(shì)圖 131
圖表：1993-2012年中國債券發(fā)行比較 152
圖表：1993-2012年非政府信用債券占比 152
圖表：2012年非政府信用債券行業(yè)分布 153
圖表：2012年非政府信用債券地區(qū)分布 154
圖表：2012年關(guān)鍵年期銀行間固定利率國債收益率曲線 154
圖表：2012年主體信用級(jí)別遷移情況（只） 155
圖表：2012年各評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)企業(yè)債券發(fā)行支數(shù)及規(guī)模對(duì)比 156
圖表：2012年企業(yè)債券發(fā)行主體信用級(jí)別分布 157
圖表：2012年各評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)企業(yè)債券主體信用級(jí)別分布 157
圖表：2012年企業(yè)債券發(fā)行主體行業(yè)分布 158
圖表：2012年企業(yè)債券發(fā)行期限分布 158
圖表：2012年各評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)企業(yè)債券發(fā)行支數(shù)及規(guī)模對(duì)比 159
圖表：2012年擔(dān)保方式增信對(duì)比（只、億元） 160
圖表：2012年同信用等級(jí)同發(fā)行期限企業(yè)債券發(fā)行利率區(qū)間分布（%） 160
圖表：2012年同信用等級(jí)同發(fā)行期限企業(yè)債券平均發(fā)行利率分布（%） 161
圖表：2012年各評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中期票據(jù)發(fā)行支數(shù)及規(guī)模對(duì)比 161
圖表：2012年中期票據(jù)主體信用等級(jí)分布 162
圖表：2012年中期票據(jù)發(fā)行主體行業(yè)分布 163
圖表：2012年中期票據(jù)發(fā)行期限分布 163
圖表：2012年同信用等級(jí)同期限中期票據(jù)發(fā)行利率分布（%） 164
圖表：2012年采用擔(dān)保方式中期票據(jù) 164
圖表：2005-2012短期融資券發(fā)行金額比較 165
圖表：2012年短期融資券發(fā)行主體行業(yè)分布 166
圖表：2011年短期融資券發(fā)行主體信用級(jí)別分布 166
圖表：2012年各評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)短期融資券主體信用級(jí)別分布 167
圖表：2012年各評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)公司債券發(fā)行支數(shù)及規(guī)模對(duì)比 168
圖表：2012年各評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)公司債券信用級(jí)別對(duì)比 168
圖表：2012年各評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)公司債券發(fā)行支數(shù)及規(guī)模對(duì)比 168
圖表：2012年公司債券主體行業(yè)分布 169
圖表：2012年公司債券擔(dān)保方式 169
圖表：2012年非政策性金融債信用級(jí)別分布 170
圖表：2012年利率走勢(shì)圖 172
圖表：2012年與2012年信用債發(fā)行額對(duì)比圖 175
圖表：10年國債與1年央票利差變化圖 175
圖表：2012年上證國債指數(shù)日K線圖 178
圖表：2012年上證企業(yè)指數(shù)日K線圖 179
圖表：2011年新基金發(fā)行節(jié)奏圖 184
圖表：1998-2011年國內(nèi)基金公司數(shù)量 185
圖表：2007年Q1-2011年Q3國內(nèi)偏股票型開放式基金規(guī)模 186
圖表：2007年Q1-2011年Q3國內(nèi)債券型基金份額 187
圖表：2007年-2011年國內(nèi)新發(fā)債券型基金規(guī)模 187
圖表：2006年-2011年QDII基金規(guī)模 188
圖表：2006年-2011年QDII新基金首發(fā)規(guī)模 188
圖表：2011年我國基金行業(yè)發(fā)展情況 191
圖表：2004年Q3-2011年Q3偏股票型開放式基金各季度申購贖回情況 191
圖表：2000-2011年10月我國居民儲(chǔ)蓄存款余額變化情況 192
圖表：2004-2011年我國基金持有人戶數(shù)變化情況 193
圖表：1999-2011年中國基金行業(yè)歷史風(fēng)險(xiǎn)收益比較（2011年統(tǒng)計(jì)截止12.12） 194
圖表：2000-2011年我國移動(dòng)電話用戶數(shù)量增長情況 195
圖表：2005-2011年我國互聯(lián)網(wǎng)用戶各月凈增比較 195
圖表：2004-2011年基金規(guī)模及基金份額變化 196
圖表：2004-2011年基金行業(yè)集中度變化情況 197
圖表：2007-2011年我國QDII基金業(yè)績表現(xiàn)分析 198
圖表：2012年基金資產(chǎn)凈值和份額規(guī)模分類匯總統(tǒng)計(jì)表 199
圖表：2012年前10大基金管理規(guī)模和份額 200
圖表：2012年前5大銀行托管基金 201
圖表：2012年偏股型基金漲跌幅分布 205
圖表：2012年偏股型基金漲幅前十 206
圖表：2012年偏股型基金跌幅前十 206
圖表：2012年債券型基金漲跌幅 207
圖表：2012年基金公司權(quán)益類產(chǎn)品業(yè)績 208
圖表：2012年以來基金投資風(fēng)格漂移情況 209
圖表：2012年按照規(guī)模統(tǒng)計(jì)與契約規(guī)定相背離的基金情況一覽 210
圖表：2012年以來投資風(fēng)格與契約規(guī)定相背離的部分基金 210
圖表：2012年以來投資風(fēng)格與契約規(guī)定相背離的基金情況統(tǒng)計(jì) 211
圖表：2012年1季度投資風(fēng)格與契約規(guī)定相背離的基金統(tǒng)計(jì) 212
圖表：2012年2季度投資風(fēng)格與契約規(guī)定相背離的基金統(tǒng)計(jì) 212
圖表：2012年1季度投資風(fēng)格與契約規(guī)定相背離的基金統(tǒng)計(jì) 213
圖表：2012年2季度投資風(fēng)格與契約規(guī)定相背離的基金統(tǒng)計(jì) 214
圖表：2012年證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)銷售金額排名 280
圖表：2012年證券行業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員數(shù)量排名 284
圖表：中國銀河證券股份有限公司股東及其持股比例 312
圖表：2012年廣發(fā)證券股份有限公司主營構(gòu)成表 330
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司流動(dòng)資產(chǎn)表 330
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司長期投資表 330
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司固定資產(chǎn)表 330
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司無形及其他資產(chǎn)表 331
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司流動(dòng)負(fù)債表 331
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司長期負(fù)債表 331
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司股東權(quán)益表 331
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)收入表 332
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)利潤表 332
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司營業(yè)利潤表 332
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司利潤總額表 332
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司凈利潤表 332
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司每股指標(biāo)表 332
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司獲利能力表 333
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司經(jīng)營能力表 333
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司償債能力表 333
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司資本結(jié)構(gòu)表 333
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司發(fā)展能力表 334
圖表：2011-2012年廣發(fā)證券股份有限公司現(xiàn)金流量分析表 334
圖表：2012年宏源證券股份有限公司主營構(gòu)成表 345
圖表：2011-2012年宏源證券股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債表 346
圖表：2011-2012年宏源證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)收入表 347
圖表：2011-2012年宏源證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)成本表 347
圖表：2011-2012年宏源證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)利潤表 347
圖表：2011-2012年宏源證券股份有限公司營業(yè)利潤表 347
圖表：2011-2012年宏源證券股份有限公司利潤總額表 347
圖表：2011-2012年宏源證券股份有限公司凈利潤表 347
圖表：2011-2012年宏源證券股份有限公司每股指標(biāo)表 348
圖表：2011-2012年宏源證券股份有限公司獲利能力表 348
圖表：2011-2012年宏源證券股份有限公司經(jīng)營能力表 348
圖表：2011-2012年宏源證券股份有限公司償債能力表 348
圖表：2011-2012年宏源證券股份有限公司資本結(jié)構(gòu)表 349
圖表：2011-2012年宏源證券股份有限公司發(fā)展能力表 349
圖表：2012年東北證券股份有限公司主營構(gòu)成表 352
圖表：2011-2012年東北證券股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債表 353
圖表：2011-2012年東北證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)收入表 353
圖表：2011-2012年東北證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)成本表 353
圖表：2011-2012年東北證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)利潤表 353
圖表：2011-2012年東北證券股份有限公司營業(yè)利潤表 354
圖表：2011-2012年東北證券股份有限公司利潤總額表 354
圖表：2011-2012年東北證券股份有限公司凈利潤表 354
圖表：2011-2012年東北證券股份有限公司每股指標(biāo)表 354
圖表：2011-2012年東北證券股份有限公司獲利能力表 354
圖表：2011-2012年東北證券股份有限公司經(jīng)營能力表 355
圖表：2011-2012年東北證券股份有限公司償債能力表 355
圖表：2011-2012年東北證券股份有限公司資本結(jié)構(gòu)表 355
圖表：2011-2012年東北證券股份有限公司發(fā)展能力表 355
圖表：2012-2012年國元證券股份有限公司主營構(gòu)成表 361
圖表：2011-2012年國元證券股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債表 362
圖表：2011-2012年國元證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)收入表 363
圖表：2011-2012年國元證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)成本表 363
圖表：2011-2012年國元證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)利潤表 363
圖表：2011-2012年國元證券股份有限公司營業(yè)利潤表 364
圖表：2011-2012年國元證券股份有限公司利潤總額表 364
圖表：2011-2012年國元證券股份有限公司凈利潤表 364
圖表：2011-2012年國元證券股份有限公司每股指標(biāo)表 364
圖表：2011-2012年國元證券股份有限公司獲利能力表 364
圖表：2011-2012年國元證券股份有限公司經(jīng)營能力表 365
圖表：2011-2012年國元證券股份有限公司償債能力表 365
圖表：2011-2012年國元證券股份有限公司資本結(jié)構(gòu)表 365
圖表：2011-2012年國元證券股份有限公司發(fā)展能力表 365
圖表：2012年長江證券股份有限公司主營構(gòu)成表 370
圖表：2011-2012年長江證券股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債表 371
圖表：2011-2012年長江證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)收入表 371
圖表：2011-2012年長江證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)成本表 371
圖表：2011-2012年長江證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)利潤表 372
圖表：2011-2012年長江證券股份有限公司營業(yè)利潤表 372
圖表：2011-2012年長江證券股份有限公司利潤總額表 372
圖表：2011-2012年長江證券股份有限公司凈利潤表 372
圖表：2011-2012年長江證券股份有限公司每股指標(biāo)表 372
圖表：2011-2012年長江證券股份有限公司獲利能力表 372
圖表：2011-2012年長江證券股份有限公司經(jīng)營能力表 373
圖表：2011-2012年長江證券股份有限公司資本結(jié)構(gòu)表 373
圖表：2011-2012年長江證券股份有限公司發(fā)展能力表 373
圖表：2011-2012年長江證券股份有限公司現(xiàn)金流量分析表 373
圖表：2012年中信證券股份有限公司主營構(gòu)成表 381
圖表：2011-2012年中信證券股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債表 382
圖表：2011-2012年中信證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)收入表 383
圖表：2011-2012年中信證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)成本表 383
圖表：2011-2012年中信證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)利潤表 383
圖表：2011-2012年中信證券股份有限公司營業(yè)利潤表 383
圖表：2011-2012年中信證券股份有限公司利潤總額表 383
圖表：2011-2012年中信證券股份有限公司凈利潤表 383
圖表：2011-2012年中信證券股份有限公司每股指標(biāo)表 383
圖表：2011-2012年中信證券股份有限公司獲利能力表 384
圖表：2011-2012年中信證券股份有限公司經(jīng)營能力表 384
圖表：2011-2012年中信證券股份有限公司資本結(jié)構(gòu)表 384
圖表：2011-2012年中信證券股份有限公司發(fā)展能力表 384
圖表：2012-2012年國金證券股份有限公司主營構(gòu)成表 391
圖表：2011-2012年國金證券股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債表 392
圖表：2011-2012年國金證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)收入表 392
圖表：2011-2012年國金證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)成本表 392
圖表：2011-2012年國金證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)利潤表 392
圖表：2011-2012年國金證券股份有限公司營業(yè)利潤表 393
圖表：2011-2012年國金證券股份有限公司利潤總額表 393
圖表：2011-2012年國金證券股份有限公司凈利潤表 393
圖表：2011-2012年國金證券股份有限公司每股指標(biāo)表 393
圖表：2011-2012年國金證券股份有限公司獲利能力表 393
圖表：2011-2012年國金證券股份有限公司經(jīng)營能力表 394
圖表：2011-2012年國金證券股份有限公司償債能力表 394
圖表：2011-2012年國金證券股份有限公司資本結(jié)構(gòu)表 394
圖表：2011-2012年國金證券股份有限公司發(fā)展能力表 394
圖表：2012-2012年海通證券股份有限公司主營構(gòu)成表 403
圖表：2011-2012年海通證券股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債表 405
圖表：2011-2012年海通證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)收入表 406
圖表：2011-2012年海通證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)成本表 406
圖表：2011-2012年海通證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)利潤表 406
圖表：2011-2012年海通證券股份有限公司營業(yè)利潤表 406
圖表：2011-2012年海通證券股份有限公司利潤總額表 407
圖表：2011-2012年海通證券股份有限公司凈利潤表 407
圖表：2011-2012年海通證券股份有限公司每股指標(biāo)表 407
圖表：2011-2012年海通證券股份有限公司獲利能力表 407
圖表：2011-2012年海通證券股份有限公司經(jīng)營能力表 407
圖表：2011-2012年海通證券股份有限公司償債能力表 408
圖表：2011-2012年海通證券股份有限公司資本結(jié)構(gòu)表 408
圖表：2011-2012年海通證券股份有限公司發(fā)展能力表 408
圖表：2012年太平洋證券股份有限公司主營構(gòu)成表 415
圖表：2011-2012年太平洋證券股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債表 415
圖表：2011-2012年太平洋證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)收入表 416
圖表：2011-2012年太平洋證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)收入表 416
圖表：2011-2012年太平洋證券股份有限公司主營業(yè)務(wù)利潤表 416
圖表：2011-2012年太平洋證券股份有限公司營業(yè)利潤表 416
圖表：2011-2012年太平洋證券股份有限公司利潤總額表 416
圖表：2011-2012年太平洋證券股份有限公司凈利潤表 416
圖表：2011-2012年太平洋證券股份有限公司每股指標(biāo)表 417
圖表：2011-2012年太平洋證券股份有限公司獲利能力表 417
圖表：2011-2012年太平洋證券股份有限公司經(jīng)營能力表 417
圖表：2011-2012年太平洋證券股份有限公司資本結(jié)構(gòu)表 417
圖表：2011-2012年太平洋證券股份有限公司發(fā)展能力表 417
圖表：1998年—2012年國內(nèi)生產(chǎn)總值季度累計(jì)同比增長率（%） 426
圖表：1999年7月—2012年7月工業(yè)增加值月度同比增長率（%） 427
圖表：1999年7月—2012年7月固定資產(chǎn)投資完成額月度累計(jì)同比增長率（%） 428
圖表：1999年7月—2012年7月出口總額月度同比增長率與進(jìn)口總額月度同比增長率（%） 428
圖表：1999年7月—2012年7月工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)（上年同月=100） 429
圖表：1999年7月—2012年7月貨幣供應(yīng)量月度同比增長率（%） 430
圖表：政府出臺(tái)的一系列政策具有明顯的正面效應(yīng) 444
圖表：逾8成城市居民對(duì)政府完善社會(huì)保障制度方面的措施效果表認(rèn)可 444
圖表：2011-2012年全國消協(xié)組織受理投訴情況變化統(tǒng)計(jì) 453
圖表：2011-2012年不同性質(zhì)消費(fèi)投訴的變化比較 453
圖表：1998-2012年銀行間債券市場主要債券品種發(fā)行量變化情況 473
圖表：1998-2012年銀行間市場成交量變化情況 474
圖表：2012年貨幣市場利率走勢(shì)圖 475
圖表：2012 年銀行間市場國債收益率曲線變化情況 476
圖表：1997-2012年銀行間債券市場參與者增長情況 477
圖表：2012 年上證指數(shù)走勢(shì)圖 478
圖表：層次分析法示意圖 526
圖表：專家相對(duì)打分表 527
圖表：杠桿化ESOP程序示意圖 543
圖表：客戶特性表 551"

略……

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