全國首份地方AMC監(jiān)管文件出臺(tái)！

• 2017年10月26日 FanTianQing來源：鳳凰網(wǎng) 553 30
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  2017-2022年7-AMCA行業(yè)市場(chǎng)調(diào)研分析報(bào)告

  第一部分 行業(yè)環(huán)境透視 第一章 7-AMCA產(chǎn)業(yè)相關(guān)概述 第一節(jié) 7-AMCA基礎(chǔ)概述 一、7-AMCA性質(zhì)分析 二、7-AMCA處理措施分析 三、7-AMCA運(yùn)輸儲(chǔ)存應(yīng)注意事項(xiàng)分析 第二節(jié) 有關(guān)7-AM...

全國首份地方AMC（Asset Management Companies，即資產(chǎn)管理公司）監(jiān)管文件出臺(tái)。

以下為《江西省地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)管試行辦法》全文：

第一章總則

第一條為加強(qiáng)對(duì)省內(nèi)地方資產(chǎn)管理公司的監(jiān)管，促進(jìn)地方資產(chǎn)管理公司規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、國家和省人民政府有關(guān)金融監(jiān)管職責(zé)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法適用于經(jīng)江西省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立、依法注冊(cè)登記，并經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國銀監(jiān)會(huì)”）備案公布的資產(chǎn)管理公司（以下簡(jiǎn)稱“地方資產(chǎn)管理公司”）的監(jiān)管。

第三條江西省人民政府金融辦公室（以下簡(jiǎn)稱“省政府金融辦”）是代表江西省人民政府履行江西省地方資產(chǎn)管理公司日常監(jiān)督管理職能的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審查地方資產(chǎn)管理公司的設(shè)立、變更和終止，以及地方資產(chǎn)管理公司日常監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作。

第四條省政府金融辦建立風(fēng)險(xiǎn)管控為本的審慎監(jiān)管框架，審慎監(jiān)管框架的基本要素包括但不限于：股東資格、公司治理、高管任職、風(fēng)險(xiǎn)管控、資本充足性、財(cái)務(wù)穩(wěn)健性、信息披露等。

第二章機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更和終止

第五條設(shè)立地方資產(chǎn)管理公司, 應(yīng)向省政府金融辦提交申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)省政府金融辦審查并報(bào)省人民政府批準(zhǔn)后，再依法辦理工商注冊(cè)登記。

第六條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)符合以下審慎性條件：

（一）注冊(cè)資本最低限額為十億元人民幣，為實(shí)繳貨幣資本，須一次性足額繳納；

（二）具有合格的發(fā)起人；

（三）有具備任職條件的董事、高級(jí)管理人員及從事金融企業(yè)不良資產(chǎn)（批量）收購、處置業(yè)務(wù)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)；

（四）具有健全的公司治理、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

第七條地方資產(chǎn)管理公司的發(fā)起人應(yīng)為企業(yè)法人，單個(gè)股東出資或者持股比例不得超過地方資產(chǎn)管理公司注冊(cè)資本總額的40%，股東之間不得有關(guān)聯(lián)關(guān)系。同一企業(yè)法人不得持有兩家或兩家以上地方資產(chǎn)管理公司的股份或股權(quán)。

第八條地方資產(chǎn)管理公司發(fā)起人原則上應(yīng)滿足以下條件：

（一）具有較強(qiáng)的可持續(xù)出資能力，發(fā)起時(shí)資產(chǎn)負(fù)債率不超過70%。其中主發(fā)起人出資額不高于凈資產(chǎn)的50%，其他發(fā)起人出資額不高于凈資產(chǎn)的70%;

（二）經(jīng)營業(yè)績(jī)良好，主發(fā)起人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，其他發(fā)起人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利;

（三）入股資金來源真實(shí)合法，且必須是自有貨幣資金，不得以債務(wù)資金或他人委托資金入股；

（四）資質(zhì)信用良好，近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)和其他不良記錄;

（五）信譽(yù)良好，在所屬行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位。

地方資產(chǎn)管理公司成立后擬加入的新股東，其資質(zhì)條件按照本條執(zhí)行。

第九條地方資產(chǎn)管理公司董事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定，自覺遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

第十條地方資產(chǎn)管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事金融、經(jīng)濟(jì)、法律、財(cái)務(wù)等工作5年以上；

（二）具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。

申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)與所申請(qǐng)地方資產(chǎn)管理公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。

第十一條地方資產(chǎn)管理公司董事長、副董事長應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事金融工作6年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上，其中從事金融工作3年以上；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（三）省政府金融辦規(guī)定的其他條件。

第十二條地方資產(chǎn)管理公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）擬任地方資產(chǎn)管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作8年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作12年以上，其中從事金融工作4年以上；

（二）擬任地方資產(chǎn)管理公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事金融工作6年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上，其中從事金融工作3年以上；

（三）擬任地方資產(chǎn)管理公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)或?qū)徲?jì)工作6年以上；

（四）擬任地方資產(chǎn)管理公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)、法務(wù)工作6年以上，其中從事金融工作2年以上。

第十三條地方資產(chǎn)管理公司董事和高級(jí)管理人員離任，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。董事長、副董事長和高級(jí)管理人員離任，地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)在六十日內(nèi)向省政府金融辦報(bào)送其離任審計(jì)報(bào)告。

第十四條地方資產(chǎn)管理公司的業(yè)務(wù)范圍：

（一）經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)的批量收購、管理和處置省內(nèi)金融企業(yè)不良資產(chǎn)；

（二）收購、管理和處置金融企業(yè)、類金融企業(yè)及其他企業(yè)的不良資產(chǎn)；

（三）對(duì)所購不良資產(chǎn)進(jìn)行整合、重組和經(jīng)營；

（四）對(duì)所管理的企業(yè)進(jìn)行必要投資或提供資金支持；

（五）債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)，并對(duì)企業(yè)階段性持股；

（六）對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資和財(cái)務(wù)性投資；

（七）發(fā)行債券，向金融機(jī)構(gòu)借款；

（八）經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)的資產(chǎn)證券化；

（九）財(cái)務(wù)、投資、法律及風(fēng)險(xiǎn)管理等咨詢和顧問；

（十）經(jīng)省政府金融辦批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

第十五條地方資產(chǎn)管理公司主發(fā)起人持有的股份自地方資產(chǎn)管理公司成立之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，其他股東持有的股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓（監(jiān)管部門責(zé)令轉(zhuǎn)讓或司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓的除外）。

第十六條地方資產(chǎn)管理公司變更股東、注冊(cè)資本、董事、高級(jí)管理人員等須經(jīng)省政府金融辦審核同意。

第十七條地方資產(chǎn)管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或子公司，須事前書面報(bào)告省政府金融辦；按規(guī)定須事前審批的，依照有關(guān)規(guī)定報(bào)省政府金融辦審批。

第十八條地方資產(chǎn)管理公司解散，應(yīng)依法進(jìn)行清算，省政府金融辦會(huì)同有關(guān)部門派員指導(dǎo)監(jiān)督清算工作。清算結(jié)束后，清算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具清算報(bào)告，編制清算期間收支報(bào)表，連同中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)證報(bào)告，一并報(bào)送省政府金融辦、省財(cái)政廳，并向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注銷登記。

第三章合規(guī)經(jīng)營

第十九條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)建立全面的公司治理框架，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立運(yùn)作、有效制衡、相互合作、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的原則，建立合理的治理制衡機(jī)制和治理運(yùn)行機(jī)制，確保地方資產(chǎn)管理公司有效履行審慎、合規(guī)的義務(wù)，治理框架應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容包括但不限于：

（一）組織和管理結(jié)構(gòu)的適當(dāng)性；

（二）重要股東的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性；

（三）公司董事、高級(jí)管理人員和風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等重要部門的主要負(fù)責(zé)人在公司管理中的適當(dāng)性；

（四）內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)部審計(jì)及合規(guī)職能。

第二十條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)市場(chǎng)環(huán)境和自身關(guān)鍵資源能力分析的基礎(chǔ)上制定戰(zhàn)略規(guī)劃，明確戰(zhàn)略定位和盈利模式。

第二十一條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)變化、發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素，確定審慎、可行的年度經(jīng)營計(jì)劃。

第二十二條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)整合風(fēng)險(xiǎn)管理資源，逐步建立獨(dú)立、全面、有效的綜合風(fēng)險(xiǎn)管理體系，公司董事會(huì)全面負(fù)責(zé)公司范圍的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控機(jī)制、內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)管理，確保公司風(fēng)險(xiǎn)管理行為的一致性。

（一）地方資產(chǎn)管理公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)；

（二）地方資產(chǎn)管理公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的審計(jì)委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)成員主要由非兼任高級(jí)管理人員職務(wù)的董事或監(jiān)事?lián)危?/p>

（三）地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理部門和內(nèi)部審計(jì)部門,在人員數(shù)量和資質(zhì)、薪酬等激勵(lì)政策以及公司內(nèi)部信息渠道等方面給予風(fēng)險(xiǎn)管理部門和內(nèi)部審計(jì)部門必要的支持。

第二十三條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立包括但不限于以下的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制：

（一）制定適當(dāng)?shù)拈L、短期資金調(diào)度原則及管理規(guī)范，建立衡量及監(jiān)控地方資產(chǎn)管理公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī)制，衡量、監(jiān)督、管控公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；

（二）根據(jù)公司整體風(fēng)險(xiǎn)情況、自有資本及負(fù)債的特征進(jìn)行各項(xiàng)投資資產(chǎn)配置，建立各項(xiàng)投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（三）建立資產(chǎn)性質(zhì)和分類的評(píng)估方法，計(jì)算及管控地方資產(chǎn)管理公司的大額風(fēng)險(xiǎn)暴露，定期監(jiān)測(cè)、核實(shí)并按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則計(jì)提損失準(zhǔn)備。

第二十四條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的內(nèi)部審計(jì)制度，檢查公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)信息和內(nèi)部控制。

第二十五條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)逐步建立與其風(fēng)險(xiǎn)狀況相匹配的前瞻性的壓力測(cè)試方案，并作為其風(fēng)險(xiǎn)管理體系的組成部分。定期評(píng)估壓力測(cè)試方案，確定其涵蓋主要風(fēng)險(xiǎn)來源并采用可能發(fā)生的不利情景假設(shè)。地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)將壓力測(cè)試結(jié)果應(yīng)用到?jīng)Q策、風(fēng)險(xiǎn)管理（包括應(yīng)急計(jì)劃）以及資本和流動(dòng)性水平的內(nèi)部評(píng)估中。

第二十六條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立與業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度和經(jīng)營范圍相適應(yīng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從而滿足其所承擔(dān)或可能承擔(dān)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的資金需求。

第二十七條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持審慎性原則，充分識(shí)別、有效計(jì)量、持續(xù)監(jiān)測(cè)和控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，確保其資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)與流動(dòng)性要求相匹配。

第二十八條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)對(duì)整體的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析，具體內(nèi)容包括但不限于：現(xiàn)金流缺口、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)、重要的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)、融資可行性、應(yīng)急資金來源的現(xiàn)狀或者抵押品的使用情況等。在正常的業(yè)務(wù)環(huán)境中，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)當(dāng)定期上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)專門委員會(huì)并抄報(bào)監(jiān)事會(huì)。

第二十九條地方資產(chǎn)管理公司股東在公司發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取追加資本金等合理方式給予流動(dòng)性支持。

第三十條地方資產(chǎn)管理公司的資本充足率不得低于12.5%。

第三十一條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立全面的集中度風(fēng)險(xiǎn)管理制度，采用多種技術(shù)手段充分識(shí)別、計(jì)量和管理交易對(duì)手集中風(fēng)險(xiǎn)、地區(qū)集中風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)集中風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)集中風(fēng)險(xiǎn)、表外項(xiàng)目集中風(fēng)險(xiǎn)，防止大額風(fēng)險(xiǎn)集中暴露。

第三十二條地方資產(chǎn)管理公司內(nèi)部資金管理應(yīng)當(dāng)遵循統(tǒng)籌安排、合理使用、提高效益的原則，保障資金需要，按時(shí)編制資金使用計(jì)劃，提高資金使用的安全性、效益性和流動(dòng)性。

第三十三條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)外投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行研究，對(duì)被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)信息進(jìn)行甄別和分析，并及時(shí)進(jìn)行對(duì)外投資項(xiàng)目的效益測(cè)算和分析評(píng)價(jià)。

第三十四條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，提高會(huì)計(jì)信息的可靠性，提升會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，全面、真實(shí)反映公司經(jīng)營狀況，滿足監(jiān)管要求。

第三十五條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立與公司審慎管理相匹配的激勵(lì)約束機(jī)制和穩(wěn)健的薪酬制度，減少由不當(dāng)激勵(lì)約束安排引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。

第三十六條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)制定與其經(jīng)營戰(zhàn)略相適應(yīng)的信息化建設(shè)規(guī)劃，建立完善適應(yīng)業(yè)務(wù)實(shí)際需求的信息管理系統(tǒng)，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面獲取公司資本、流動(dòng)性、大額風(fēng)險(xiǎn)暴露、盈利、績(jī)效評(píng)價(jià)等信息。

第三十七條地方資產(chǎn)管理公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)符合國家法律法規(guī)和金融政策規(guī)定，對(duì)于因市場(chǎng)環(huán)境變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需要等，確需開展超出本辦法規(guī)定經(jīng)營范圍創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在首次開展該類創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)后及時(shí)報(bào)省政府金融辦備案。

第三十八條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立和完善信息披露制度，規(guī)范披露程序，明確內(nèi)部管理職責(zé)，在公司官網(wǎng)等媒體披露公司營業(yè)地址、聯(lián)系電話、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、高管人員信息、監(jiān)管部門監(jiān)督投訴方式等。相關(guān)信息發(fā)生變更的，應(yīng)在變更后7日內(nèi)及時(shí)更新。

第四章監(jiān)督管理

第三十九條省政府金融辦作為地方資產(chǎn)管理公司的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法履行監(jiān)管職責(zé)，應(yīng)當(dāng)與當(dāng)?shù)劂y監(jiān)部門建立協(xié)調(diào)機(jī)制，有效防范和處置地方資產(chǎn)管理公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，定期向中國銀監(jiān)會(huì)報(bào)送監(jiān)管報(bào)告。

第四十條省政府金融辦通過非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查，持續(xù)深入了解地方資產(chǎn)管理公司的運(yùn)營狀況，分析、評(píng)價(jià)地方資產(chǎn)管理公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，判斷地方資產(chǎn)管理公司是否符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定和滿足審慎監(jiān)管要求。

第四十一條省政府金融辦應(yīng)逐步建立地方資產(chǎn)管理公司業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)制度和信息化監(jiān)管平臺(tái)，加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。

第四十二條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告制度，每年向省財(cái)政廳提供財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并于年度終了后一個(gè)季度內(nèi)將年度審計(jì)報(bào)告報(bào)送省財(cái)政廳。

第四十三條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)于每月15日前向省政府金融辦報(bào)送上月業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，按季向省政府金融辦報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營情況報(bào)告，并于年度終了后一個(gè)季度內(nèi)向省政府金融辦報(bào)送年度審計(jì)報(bào)告。

第四十四條地方資產(chǎn)管理公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議議題及相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前5日書面報(bào)告省政府金融辦，省政府金融辦視情況派員參會(huì)。地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)將會(huì)議結(jié)果報(bào)省政府金融辦備案。

第四十五條地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)經(jīng)營，不得違反下列禁止性規(guī)定：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)變更、終止；

（二）以不正當(dāng)手段擾亂市場(chǎng)秩序、進(jìn)行不公平競(jìng)爭(zhēng)；

（三）以捏造、散布虛假事實(shí)等方式損害其他同類機(jī)構(gòu)聲譽(yù)；

（四）與他人串通，轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，逃廢債務(wù)；

（五）違反規(guī)定從事未經(jīng)批準(zhǔn)或者未備案的業(yè)務(wù)活動(dòng)；

（六）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員；

（七）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查；

（八）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料。

第四十六條省政府金融辦根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，可以采取下列措施進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查：

（一）對(duì)地方資產(chǎn)管理公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；

（二）詢問地方資產(chǎn)管理公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明；

（三）查閱、復(fù)制地方資產(chǎn)管理公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以登記并依法處理；

（四）檢查地方資產(chǎn)管理公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)；

（五）定期委托外部獨(dú)立機(jī)構(gòu)對(duì)地方資產(chǎn)管理公司進(jìn)行監(jiān)管檢查。

第四十七條地方資產(chǎn)管理公司違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，省政府金融辦應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，省政府金融辦可以依法采取責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)等措施,并將違規(guī)行為記入誠信檔案予以公布。

第四十八條地方資產(chǎn)管理公司違法違規(guī)經(jīng)營，未按要求進(jìn)行整改的，由省政府金融辦依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)進(jìn)行處罰；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第四十九條違規(guī)地方資產(chǎn)管理公司整改后，應(yīng)當(dāng)向省政府金融辦提交整改報(bào)告。省政府金融辦經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起7日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)監(jiān)管措施。

第五章附則

第五十條其他資產(chǎn)管理公司的準(zhǔn)入和監(jiān)督管理參照本辦法執(zhí)行。

第五十一條本辦法由省政府金融辦負(fù)責(zé)解釋。

第五十二條本辦法自印發(fā)之日起施行。

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