投資者交易CDR或創(chuàng)新股前須簽風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

• 2018年6月14日 FanTianQing來(lái)源：新浪網(wǎng) 529 29
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  2018-2024年中國(guó)鉆井測(cè)斜儀行業(yè)市場(chǎng)全景調(diào)研及投資價(jià)值評(píng)估咨詢(xún)報(bào)告

  鉆井測(cè)斜儀行業(yè)研究報(bào)告主要分析了鉆井測(cè)斜儀行業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模、鉆井測(cè)斜儀市場(chǎng)供需求狀況、鉆井測(cè)斜儀市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況和鉆井測(cè)斜儀主要企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，同時(shí)對(duì)鉆井測(cè)斜儀行業(yè)的未來(lái)發(fā)展做出科學(xué)的預(yù)測(cè)...

創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行股票或存托憑證（CDR）的腳步已經(jīng)越來(lái)越近。

第四，上證所的文件中指出，創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證在發(fā)行條件、持續(xù)監(jiān)管等方面，與先行股票交易相比有一定的特殊性。為便于投資者識(shí)別創(chuàng)新企業(yè)股票及存托憑證，擬將605XXX代碼段用于創(chuàng)新企業(yè)股票交易，將609100至609999代碼段用于創(chuàng)新企業(yè)存托憑證交易，并分配相應(yīng)的申購(gòu)、配號(hào)及配股輔助代碼。

深交所并未就創(chuàng)新企業(yè)股票或CDR的代碼區(qū)間進(jìn)行規(guī)定。

第五，各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所發(fā)布的創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證的相關(guān)數(shù)據(jù)接口規(guī)范，在行情信息的醒目位置，分別就創(chuàng)新企業(yè)股票、存托憑證，及其尚未盈利、存在投票權(quán)差異等屬性作出標(biāo)識(shí)。

對(duì)于證券類(lèi)型，A表示股票，C表示存托憑證。目前是否尚未盈利這一屬性，用數(shù)字表示，1代表尚未盈利，0表示已經(jīng)盈利。是否存在投票權(quán)差異也是要醒目標(biāo)注的屬性，1表示存在差異，0表示沒(méi)有差異。

第六，滬深交易所均已于6月5日起開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)股票及存托憑證業(yè)務(wù)仿真測(cè)試，后續(xù)也將繼續(xù)組織測(cè)試。

上證所已經(jīng)明確了測(cè)試日期，宣布將與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任上海分公司擬于6月23日進(jìn)行創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證技術(shù)通關(guān)測(cè)試。

而深交所則表示，將聯(lián)合中國(guó)結(jié)算深圳分公司擇機(jī)組織全網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試通知另行發(fā)布。

第七，各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)關(guān)注后續(xù)發(fā)布的創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證相關(guān)規(guī)則及通知，做好落實(shí)工作，確保創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證試點(diǎn)工作順利實(shí)施。

2018年以來(lái)，關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行股票或CDR的工作就得到了監(jiān)管層的大力推進(jìn)。

3月30日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見(jiàn)》，這也是第一份關(guān)于CDR的正式文件。

根據(jù)上述文件，試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)是符合國(guó)家戰(zhàn)略、掌握核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高，屬于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，且達(dá)到相當(dāng)規(guī)模的創(chuàng)新企業(yè)。

5月4日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，對(duì)CDR的發(fā)行和交易環(huán)節(jié)進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)化安排。

6月6日深夜，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》等9份規(guī)章及規(guī)范性文件。

6月8日，記者從接近監(jiān)管部門(mén)的市場(chǎng)人士處證實(shí)到，創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票及CDR業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)測(cè)試在6月5日至6月15日期間進(jìn)行，由各券商、多家基金公司和清算銀行對(duì)CDR的11個(gè)功能點(diǎn)進(jìn)行仿真測(cè)試。

6月13日晚間，證監(jiān)會(huì)通過(guò)官網(wǎng)發(fā)布《創(chuàng)新企業(yè)試點(diǎn)首批投資者問(wèn)答》，稱(chēng)支持創(chuàng)新企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證，是有效發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作用的重要制度創(chuàng)新。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，目前，小米集團(tuán)已經(jīng)成功遞交發(fā)行存托憑證的申請(qǐng)，有望成為首單CDR。

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