上交所對趙薇處分 趙薇遭上交所封殺

• 2018年11月21日 ZhangHongYuan來源：中國基金報 812 49
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20日晚上，上市公司祥源文化(原萬家文化)發(fā)布公告，收到上交所的紀(jì)律處分決定書。

祥源文化2017年2月16日披露公告稱：“2017年1月20日，龍薇傳媒接到A銀行電話通知，本項目融資方案最終未獲批準(zhǔn)。此后，龍薇傳媒立即與其他銀行進行多次溝通，希望就本項目開展融資合作，但陸續(xù)收到其他銀行口頭反饋，均明確答復(fù)無法完成審批。因此，龍薇傳媒判斷無法按期完成融資計劃。經(jīng)溝通，西藏銀必信愿意按照已經(jīng)簽訂的協(xié)議履行借款承諾，且已經(jīng)在本次收購第一次付款階段提供了首筆19,000萬元借款”。

祥源文化2017年2月16日發(fā)布的公告顯示，龍薇傳媒將無法按期完成融資計劃歸因于金融機構(gòu)融資審批失敗，未披露在應(yīng)支付第二筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓款時銀必信未準(zhǔn)備足夠資金的事實，相關(guān)信息披露存在重大遺漏。

龍薇傳媒關(guān)于積極促使本次控股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易順利完成的信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

2017年1月12日，公司披露的問詢函回復(fù)公告顯示，龍薇傳媒稱若未能及時足額取得金融機構(gòu)股票質(zhì)押融資，龍薇傳媒將積極與萬家集團進行溝通以使本次交易順利完成，同時繼續(xù)尋求其他金融機構(gòu)股票質(zhì)押融資。2017年2月26日，公司披露公告顯示，龍薇傳媒在2017年1月20日獲知融資方案未獲中信銀行批準(zhǔn)后，立即與其他銀行進行過多次溝通。

經(jīng)查明，在中信銀行審批失敗之后，龍薇傳媒未積極與萬家集團溝通，沒有再聯(lián)系過其他金融機構(gòu)尋求融資，信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述。

根據(jù)萬家集團及祥源文化實際控制人孔德永詢問筆錄，在中信銀行融資審批失敗后，龍薇傳媒方面沒有與萬家集團方面積極溝通。

2017年2月7日，龍薇傳媒黃有龍派代表趙政直接與孔德永商談終止收購控股權(quán)事項。在中信銀行融資方案未獲審批后，龍薇傳媒無人再聯(lián)系過其他金融機構(gòu)。

龍薇傳媒關(guān)于“立即與其他銀行進行過多次溝通”的信息披露存在虛假記載，“將積極與萬家集團進行溝通以使本次交易順利完成”等表述存在誤導(dǎo)性陳述。

影響股價大幅波動

祥源文化因籌劃控制權(quán)變更事項于2016年11月28日停牌，停牌時公司股價為18.83元/股。

2017年1月12日復(fù)牌后，祥源文化連續(xù)兩個交易日漲停，第3、第4個交易日繼續(xù)收漲，最高漲至25.00元/股，漲幅高達32.77%。

2017年2月8日，祥源文化再次停牌，停牌時股價為20.13元/股，停牌期間公告股東股份轉(zhuǎn)讓比例由29.135%變更為5.0396%。

2017年2月16日祥源文化復(fù)牌，當(dāng)日股價下跌8.49%，第2個交易日下跌6.89%。

2017年4月1日(休市)，祥源文化公告《解除協(xié)議》，次一交易日股價下跌2.39%，后續(xù)該股股份持續(xù)下跌。

2017年6月2日，祥源文化股價跌至最低點8.85元/股。截至2017年7月21日，祥源文化收盤價為9.03元/股，較2017年1月17日股價最高點25元/股下跌63.88%，較2016年11月28日首次停牌前股價下跌45.20%。

該控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項及相關(guān)信息披露期間，公司股價波動幅度巨大。

上交所紀(jì)律處分決定

在具體責(zé)任人方面，上交所這么認(rèn)為：

黃有龍作為龍薇傳媒的代表，組織、策劃、指派相關(guān)人員具體實施本次控股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項，實際與萬家集團實際控制人孔德永進行控股權(quán)轉(zhuǎn)讓談判，決策收購祥源文化控股權(quán)，并指派人員進行融資安排、信息披露。

趙薇在配偶黃有龍告知其收購祥源文化控股權(quán)事項后表示同意，知曉并支持收購控股權(quán)事項，在《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補充協(xié)議》等上簽字，在中信銀行查詢個人征信報告時提供資料協(xié)助，在公告發(fā)布前看過信息披露內(nèi)容。

趙政受黃有龍指派，代表龍薇傳媒負(fù)責(zé)本次控股權(quán)收購事項，參與收購談判、尋找資金、組織回復(fù)本所問詢函，并實際進行后續(xù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例變更和解除協(xié)議的談判。

黃有龍、趙薇是龍薇傳媒違規(guī)行為的直接負(fù)責(zé)人，趙政為龍薇傳媒違規(guī)行為的其他直接責(zé)任人員，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1條、第2.7條等規(guī)定。

祥源文化董事長孔德永全程組織、策劃并參與控股權(quán)轉(zhuǎn)讓、融資過程、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更等事項，是祥源文化違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員?？椎掠牢茨芮诿惚M責(zé)，違反了《股票上市規(guī)則》第2.1條、第2.5條、第2.6條、第2.7條、第3.1.5條等規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

綜上，上交所做出如下紀(jì)律處分決定：對浙江祥源文化股份有限公司及時任董事長孔德永，西藏龍薇文化傳媒有限公司及其直接負(fù)責(zé)人員黃有龍、趙薇、其他直接責(zé)任人員趙政予以公開譴責(zé)，并公開認(rèn)定孔德永、黃有龍、趙薇、趙政5年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

對于上述紀(jì)律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會和浙江省人民政府，并記入上市公司誠信檔案。

當(dāng)事人如對上述公開譴責(zé)的紀(jì)律處分決定不服，可于15個交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核，復(fù)核期間不停止本決定的執(zhí)行。

一群股民起訴趙薇夫婦

據(jù)報道，今年7月18日，投資者起訴趙薇等涉及證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件，在杭州中院首次開庭。

趙薇入主祥源文化的鬧劇，害苦了祥源文化的投資人，部分受害投資人開始維權(quán)，以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由，委托證券行業(yè)的律師起訴趙薇等方面。

投資者起訴的依據(jù)是，2018年4月，證監(jiān)會對祥源文化、龍薇傳媒、趙薇等有關(guān)信息披露違法違規(guī)行為進行了處罰。

該罰單的內(nèi)容就包括，在控股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，龍薇傳媒通過祥源文化在2017年1月2日、2017年2月16日公告中披露的信息，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，對市場和投資者造成了嚴(yán)重誤導(dǎo)，嚴(yán)重影響了市場秩序，影響了市場的公平、公正、公開。

在此次案件開庭前，圍繞著上述事件，共計61人以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由，分別向杭州市中人民法院院提起訴訟，要求公司就前述信息披露違法行為承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

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