《信托公司股權(quán)管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》全文及答記者問(wèn)

• 2019年11月22日 GuoMeng來(lái)源：銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 1182 76
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為了加強(qiáng)信托公司股權(quán)管理，規(guī)范信托公司股東行為，保護(hù)信托公司、信托當(dāng)事人等合法權(quán)益，維護(hù)股東的合法利益，促進(jìn)信托公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)信托法》等法律法規(guī)，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)起草了

第二章 信托公司股東責(zé)任

第一節(jié) 股東資質(zhì)

第十一條 經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)、境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、境外金融機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他投資人可以成為信托公司股東。

投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人單獨(dú)或合計(jì)持有同一上市信托公司股份未達(dá)到該信托公司股份總額百分之五的，不受本條前款規(guī)定限制。

第十二條 境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為信托公司股東，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)依法設(shè)立，具有法人資格;

(二)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)或有效的組織管理方式;

(三)具有良好的社會(huì)聲譽(yù)、誠(chéng)信記錄和納稅記錄;

(四)經(jīng)營(yíng)管理良好，最近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄;

(五)財(cái)務(wù)狀況良好，且最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;如取得控股權(quán)，應(yīng)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;

(六)年終分配后凈資產(chǎn)不低于全部資產(chǎn)的百分之三十(合并財(cái)務(wù)報(bào)表口徑);如取得控股權(quán)，年終分配后凈資產(chǎn)應(yīng)不低于全部資產(chǎn)的百分之四十(合并財(cái)務(wù)報(bào)表口徑);

(七)如取得控股權(quán)，權(quán)益性投資余額應(yīng)不超過(guò)本企業(yè)凈資產(chǎn)的百分之四十(含本次投資金額，合并財(cái)務(wù)報(bào)表口徑)，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的投資公司和控股公司除外;

(八)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。

第十三條 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)作為信托公司股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的內(nèi)部控制機(jī)制和健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，符合與該類金融機(jī)構(gòu)有關(guān)的法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及本辦法第十二條(第五項(xiàng)“如取得控股權(quán)，應(yīng)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利”、第六項(xiàng)和第七項(xiàng)除外)規(guī)定的條件。

第十四條 境外金融機(jī)構(gòu)作為信托公司股東，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)具有國(guó)際相關(guān)金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn);

(二)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近2年對(duì)其作出的長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)為良好及以上;

(三)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;

(四)符合所在國(guó)家或地區(qū)法律法規(guī)及監(jiān)管當(dāng)局的審慎監(jiān)管要求，最近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄;

(五)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機(jī)制和健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系;

(六)所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局已經(jīng)與國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立良好的監(jiān)督管理合作機(jī)制;

(七)具有有效的反洗錢措施;

(八)所在國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況良好;

(九)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。

境外金融機(jī)構(gòu)投資入股信托公司應(yīng)當(dāng)遵循長(zhǎng)期持股、優(yōu)化治理、業(yè)務(wù)合作、競(jìng)爭(zhēng)回避的原則，并遵守國(guó)家關(guān)于外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)投資的有關(guān)規(guī)定。

第十五條 金融產(chǎn)品可以持有上市信托公司股份，但單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人控制的金融產(chǎn)品持有同一上市信托公司股份合計(jì)不得超過(guò)該信托公司股份總額的百分之五。

信托公司主要股東不得以發(fā)行、管理或通過(guò)其他手段控制的金融產(chǎn)品持有該信托公司股份。

自然人可以持有上市信托公司股份，但不得為該信托公司主要股東。國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

第十六條 投資人及其控股股東、實(shí)際控制人存在以下情形的，不得作為信托公司主要股東：

(一)關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多、股權(quán)關(guān)系復(fù)雜且不透明、關(guān)聯(lián)交易頻繁且異常;

(二)被列為相關(guān)部門失信聯(lián)合懲戒對(duì)象;

(三)在公開(kāi)市場(chǎng)上有不良投資行為記錄;

(四)頻繁變更股權(quán)或?qū)嶋H控制人;

(五)存在嚴(yán)重逃廢到期債務(wù)行為;

(六)提供虛假材料或者作不實(shí)聲明，或者曾經(jīng)投資信托業(yè)，存在提供虛假材料或者作不實(shí)聲明的情形;

(七)對(duì)曾經(jīng)投資的信托公司經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有重大責(zé)任，或?qū)υ?jīng)投資的其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有重大責(zé)任且未滿5年;

(八)長(zhǎng)期未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)或破產(chǎn)清算或存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng);

(九)拒絕或阻礙金融管理部門依法實(shí)施監(jiān)管;

(十)因違法違規(guī)行為被金融管理部門或政府有關(guān)部門查處，造成惡劣影響;

(十一)其他可能對(duì)履行股東責(zé)任或?qū)π磐泄井a(chǎn)生重大不利影響的情形。

除本條前款規(guī)定外，投資人的控股股東、實(shí)際控制人為金融產(chǎn)品的，該投資人不得為信托公司主要股東。

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  經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放以后30年的快速發(fā)展，中國(guó)已初步建立起了由中國(guó)人民銀行進(jìn)行宏觀調(diào)控，由銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)分業(yè)監(jiān)管，國(guó)有商業(yè)銀行和其他新型商業(yè)銀行為主體，政策性銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、外...

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