中華人民共和國證券投資基金法全文(2019年適用)

• 2019年5月21日 ZhangHongYuan來源：互聯(lián)網(wǎng) 861 53
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(八)基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式;

(九)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;

(十)基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例;

(十一)與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;

(十二)基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制;

(十三)基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式;

(十四)基金募集未達到法定要求的處理方式;

(十五)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式;

(十六)爭議解決方式;

(十七)當(dāng)事人約定的其他事項。

第五十三條

公開募集基金的基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

(一)基金募集申請的準(zhǔn)予注冊文件名稱和注冊日期;

(二)基金管理人、基金托管人的基本情況;

(三)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;

(四)基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;

(五)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱;

(六)出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所的名稱和住所;

(七)基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例;

(八)風(fēng)險警示內(nèi)容;

(九)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。

第五十四條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第五十五條　基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。

基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理。

第五十六條　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

對基金募集所進行的宣傳推介活動，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十七條所列行為。

第五十七條　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起六個月內(nèi)進行基金募集。超過六個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請。

基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)準(zhǔn)予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。

第五十八條　基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

第五十九條　基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

第六十條　投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依照本法第五十八條的規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十八條規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:

(一)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

(二)在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

第六章　公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回

第六十一條　申請基金份額上市交易，基金管理人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，證券交易所依法審核同意的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂上市協(xié)議。

第六十二條　基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(一)基金的募集符合本法規(guī)定;

(二)基金合同期限為五年以上;

(三)基金募集金額不低于二億元人民幣;

(四)基金份額持有人不少于一千人;

(五)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

第六十三條　基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

第六十四條　基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案:

(一)不再具備本法第六十二條規(guī)定的上市交易條件;

(二)基金合同期限屆滿;

(三)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易;

(四)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

第六十五條　開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機構(gòu)辦理。

第六十六條　基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù);基金合同另有約定的，從其約定。

投資人交付申購款項，申購成立;基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立;基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。

第六十七條　基金管理人應(yīng)當(dāng)按時支付贖回款項，但是下列情形除外:

(一)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項;

(二)證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;

(三)基金合同約定的其他特殊情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

本條第一款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時支付贖回款項。

第六十八條　開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項?；鹭敭a(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

第六十九條　基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算。

第七十條　基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。計價錯誤達到基金份額凈值百分之零點五時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償。

第七章　公開募集基金的投資與信息披露

第七十一條　基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，除國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。

資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。

第七十二條　基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:

(一)上市交易的股票、債券;

(二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

第七十三條　基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動:

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