中華人民共和國證券投資基金法全文(2019年適用)

• 2019年5月21日 ZhangHongYuan來源：互聯(lián)網(wǎng) 861 53
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(七)基金信息提供的內(nèi)容、方式;

(八)基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式;

(九)基金合同變更、解除和終止的事由、程序;

(十)基金財產(chǎn)清算方式;

(十一)當事人約定的其他事項。

基金份額持有人轉讓基金份額的，應當符合本法第八十七條、第九十一條的規(guī)定。

第九十三條　按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務時對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任。

前款規(guī)定的非公開募集基金，其基金合同還應載明:

(一)承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所;

(二)承擔無限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序;

(三)基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關責任;

(四)承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉換程序。

第九十四條　非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

第九十五條　基金管理人、基金托管人應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。

第九十六條　專門從事非公開募集基金管理業(yè)務的基金管理人，其股東、高級管理人員、經(jīng)營期限、管理的基金資產(chǎn)規(guī)模等符合規(guī)定條件的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準，可以從事公開募集基金管理業(yè)務。

第十一章　基金服務機構

第九十七條　從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行注冊或者備案。

第九十八條　基金銷售機構應當向投資人充分揭示投資風險，并根據(jù)投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品。

第九十九條　基金銷售支付機構應當按照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付，確?；痄N售結算資金安全、及時劃付。

第一百條　基金銷售結算資金、基金份額獨立于基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構的自有財產(chǎn)?；痄N售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因投資人本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結算資金、基金份額。

基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構應當確?；痄N售結算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結算資金、基金份額。

第一百零一條　基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除。

第一百零二條　基金份額登記機構以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權利歸屬的根據(jù)。基金份額持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權自基金份額登記機構辦理出質(zhì)登記時設立。

基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年?！　』鸱蓊~登記機構應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

第一百零三條　基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據(jù)，對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權益?！　〉谝话倭闼臈l　基金評價機構及其從業(yè)人員應當客觀公正，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則開展基金評價業(yè)務，禁止誤導投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。

第一百零五條　基金管理人、基金托管人、基金服務機構的信息技術系統(tǒng)，應當符合規(guī)定的要求。國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求信息技術系統(tǒng)服務機構提供該信息技術系統(tǒng)的相關資料。

第一百零六條　律師事務所、會計師事務所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關基金業(yè)務活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。

第一百零七條　基金服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息。

第十二章　基金行業(yè)協(xié)會

第一百零八條　基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

基金管理人、基金托管人應當加入基金行業(yè)協(xié)會，基金服務機構可以加入基金行業(yè)協(xié)會?！　〉谝话倭憔艞l　基金行業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

基金行業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。

第一百一十條　基金行業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

第一百一十一條　基金行業(yè)協(xié)會履行下列職責:

(一)教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益;

(二)依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;

(三)制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分;

(四)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓;

(五)提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;

(六)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解;

(七)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

(八)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

第十三章　監(jiān)督管理

第一百一十二條　國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行下列職責:

(一)制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權;

(二)辦理基金備案;

(三)對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告;

(四)制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;

(五)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;

(六)指導和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動;

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

第一百一十三條　國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施:

(一)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關的業(yè)務資料;

(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明;

(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料;

(五)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

(六)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封;

(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日?！　〉谝话僖皇臈l　國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件;對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。

第一百一十五條　國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務牟取私利。

第一百一十六條　國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責時，被調(diào)查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第一百一十七條　國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。

第一百一十八條　國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機構中擔任職務。

第十四章　法律責任

第一百一十九條　違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

基金管理公司違反本法規(guī)定，擅自變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第一百二十條

基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員，未按照本法第十七條第一款規(guī)定申報的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。

基金管理人、基金托管人違反本法第十七條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百二十一條　基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十八條規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷基金從業(yè)資格。

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