第一章 中國(guó)基金市場(chǎng)發(fā)展概況

第一節(jié) 基金行業(yè)簡(jiǎn)介

一、基金基本介紹

二、基金的市場(chǎng)主體

三、基金與其他金融工具的比較

（一）基金與股票、債券的差異

（二）基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異

第二節(jié) 基金的類(lèi)型分析

一、按募集方式分類(lèi)

（一）公募基金

（二）私募基金

二、按運(yùn)作方式分類(lèi)

（一）開(kāi)放式基金

（二）封閉式基金

三、按組織形式分類(lèi)

（一）公司型基金

（二）契約型基金

四、按投資標(biāo)的分類(lèi)

（一）股票基金

（二）債券基金

（三）貨幣市場(chǎng)基金

（四）混合型基金

五、按投資目標(biāo)分類(lèi)

（一）成長(zhǎng)型基金

（二）收入型基金

（三）平衡型基金

六、按資金來(lái)源和用途分類(lèi)

（一）在岸基金

（二）離岸基金

七、特殊類(lèi)型基金

（一）系列基金

（二）基金中的基金

（三）保本基金

（四）交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（etf）

（五）上市開(kāi)放式基金（lof）

第三節(jié) 基金發(fā)展概況分析

一、基金發(fā)展歷程分析

（一）早期探索階段

（二）調(diào)整與規(guī)范階段

（三）試點(diǎn)發(fā)展階段

（四）快速發(fā)展階段

二、基金發(fā)展特點(diǎn)分析

（一）集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理

（二）組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

（三）利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

（四）嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

（五）獨(dú)立托管、保障安全

三、基金發(fā)展地位及作用

（一）為中小投資者拓寬了投資渠道

（二）優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

（三）有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

（四）完善金融體系和社會(huì)保障體系

第二章 中國(guó)基金發(fā)展環(huán)境分析

第一節(jié) 行業(yè)監(jiān)管體制及政策環(huán)境

一、基金行業(yè)監(jiān)管體系

（一）行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

（二）行業(yè)自律組織

（三）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管

（四）基金運(yùn)作監(jiān)管

（五）基金高管人員監(jiān)管

二、基金行業(yè)政策法規(guī)

（一）《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

（二）《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

（三）《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

（四）《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》

（五）《證券投資基金信息披露管理辦法》

（六）《證券投資基金管理公司管理辦法》

（七）《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

（八）《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

（九）《企業(yè)年金基金管理辦法》

三、新《證券投資基金法》修訂內(nèi)容

（一）規(guī)范非公開(kāi)募集基金運(yùn)作，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

（二）放寬機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、松綁基金業(yè)務(wù)運(yùn)作

（三）新《證券投資基金法》規(guī)范基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

（四）防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)投資者保護(hù)

（五）強(qiáng)調(diào)自我約束和自律管理

四、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》

第二節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)與金融環(huán)境

一、gdp增長(zhǎng)情況分析

二、主要價(jià)格指數(shù)趨勢(shì)分析

三、貨幣供應(yīng)量分析

四、社會(huì)融資規(guī)模分析

五、利率市場(chǎng)化分析

第三節(jié) 主要證券市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境

一、股票市場(chǎng)

二、債券市場(chǎng)

三、期貨市場(chǎng)

第四節(jié) 金融改革背景下基金業(yè)發(fā)展趨勢(shì)

一、國(guó)家深化金融改革

二、基金行業(yè)改革創(chuàng)新分析

三、公募基金公司向現(xiàn)代財(cái)富管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型

四、其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)邁向多元化經(jīng)營(yíng)

（一）證券公司

（二）保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

（三）期貨公司

第三章 中國(guó)基金投資者調(diào)查分析

第一節(jié) 個(gè)人基金投資者的基本屬性

一、個(gè)人基金投資者年齡構(gòu)成

二、個(gè)人基金投資者性別比例

三、個(gè)人基金投資者受教育程度

四、個(gè)人基金投資者收入水平

第二節(jié) 投資者金融資產(chǎn)配置情況

一、金融資產(chǎn)投資總規(guī)模

二、投資金額占家庭年收入的比重

三、主要投資產(chǎn)品

四、如何看待投資相關(guān)的費(fèi)用在整體配置中的影響

五、是否需要投資顧問(wèn)給您提供必要的資產(chǎn)配置服務(wù)

六、持有公募基金的家數(shù)

七、基金個(gè)人投資者盈虧情況

第三節(jié) 投資者投資行為及基金認(rèn)知

一、投資時(shí)間

二、投資心態(tài)

三、投資目的

四、投資者獲取信息方式

五、主要交易方式

六、購(gòu)買(mǎi)基金的平臺(tái)

七、對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品的看法

八、如何看待與基金管理公司之間的關(guān)系

九、如何看待基金

十、基金個(gè)人投資者購(gòu)買(mǎi)基金前是否閱讀招募說(shuō)明書(shū)

十一、基金合同中最關(guān)注的條款

十二、如何看待目前基金費(fèi)率

十三、傾向于何種基金收費(fèi)費(fèi)率方式

十四、買(mǎi)基金時(shí)投資者關(guān)注的幾個(gè)方面

第四節(jié) 基金投資者滿(mǎn)意度

一、對(duì)基金管理公司基金信息披露的滿(mǎn)意度

二、對(duì)投資基金的回報(bào)的滿(mǎn)意度

三、對(duì)基金收取的管理費(fèi)用比例的滿(mǎn)意度

四、對(duì)基金管理公司的運(yùn)作合規(guī)性的滿(mǎn)意度

五、對(duì)基金管理公司提供的客戶(hù)服務(wù)的滿(mǎn)意度

六、對(duì)基金管理公司的投資能力的滿(mǎn)意度

七、對(duì)基金管理公司保護(hù)持有人利益的表現(xiàn)的滿(mǎn)意度

八、現(xiàn)有基金產(chǎn)品是否能夠滿(mǎn)足投資需求

九、對(duì)基金托管機(jī)構(gòu)的滿(mǎn)意度

十、對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的滿(mǎn)意度

十一、對(duì)當(dāng)前基金業(yè)監(jiān)管水平的滿(mǎn)意度

第五節(jié) 基金投資者教育

一、證券、基金、期貨知識(shí)水平

二、投資者教育形式偏好

三、銷(xiāo)售人員是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力做過(guò)測(cè)評(píng)

四、是否希望了解近年來(lái)新產(chǎn)品

五、最希望獲得的理財(cái)服務(wù)

第四章 國(guó)外基金市場(chǎng)發(fā)展分析

第一節(jié) 全球基金市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r分析

一、全球開(kāi)放式基金發(fā)展情況

（一）開(kāi)放式基金資產(chǎn)總規(guī)模

（二）開(kāi)放式基金資產(chǎn)類(lèi)別結(jié)構(gòu)

（三）開(kāi)放式基金凈銷(xiāo)售額

二、全球共同基金發(fā)展情況

（一）共同基金資產(chǎn)總規(guī)模

（二）共同基金資產(chǎn)類(lèi)別結(jié)構(gòu)

（三）共同基金凈銷(xiāo)售額

第二節(jié) 美國(guó)共同基金發(fā)展?fàn)顩r分析

一、美國(guó)投資公司總體情況

（一）行業(yè)資產(chǎn)管理規(guī)模

（二）個(gè)人和機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資的依賴(lài)持續(xù)增強(qiáng)

（三）投資公司占各類(lèi)資產(chǎn)份額

（四）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)多樣

二、美國(guó)共同基金發(fā)展趨勢(shì)

（一）共同基金管理資產(chǎn)總規(guī)模世界第一

（二）共同基金資金凈流入速率放緩

（三）各類(lèi)型基金資金流入情況

三、美國(guó)共同基金費(fèi)率繼續(xù)走低

（一）共同基金費(fèi)率不斷下降

（二）基金費(fèi)率下降的主要原因

四、美國(guó)共同基金持有人特征分析

（一）共同基金個(gè)人投資者資產(chǎn)占比

（二）共同基金的投資渠道多樣化，主要以退休計(jì)劃為主

（三）機(jī)構(gòu)和家庭投資者在共同基金中的占比

第三節(jié) 英國(guó)投資基金發(fā)展?fàn)顩r分析

一、英國(guó)基金業(yè)監(jiān)管體制

二、英國(guó)基金業(yè)的歷史變遷

三、英國(guó)投資基金的主要類(lèi)型

四、英國(guó)投資基金業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

五、英國(guó)基金投資特色品種

（一）pep和isa

（二）交易所交易的基金

（三）風(fēng)險(xiǎn)投資信托

第五章 基金投資人發(fā)展概況

第一節(jié) 開(kāi)放式基金投資者賬戶(hù)結(jié)構(gòu)

第二節(jié) 個(gè)人投資者持有開(kāi)放式證券投資基金情況

一、持有10萬(wàn)元以下基金凈值的個(gè)人投資者占比最大

二、30歲人群投資者有效賬戶(hù)數(shù)占比最大

三、40-50歲人群持有基金凈值占比最大

四、60歲以上投資者戶(hù)均持有基金凈值最高

第三節(jié) 基金投資者交易情況分析

一、證券投資基金占比情況

二、證券投資基金收益情況

三、證券投資基金申購(gòu)贖回情況

四、證券投資基金凈值變動(dòng)趨勢(shì)情況

第四節(jié) 投資者保護(hù)

一、證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局

二、我國(guó)投資者保護(hù)法

三、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及投訴渠道

（一）基金行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

（二）基金投資人投訴渠道

第六章 基金托管銀行發(fā)展概況

第一節(jié) 基金托管人業(yè)務(wù)

一、基金托管人相關(guān)法律體系

二、基金托管人的職能

（一）基金托管銀行的基本職能

（二）基金托管銀行的增值服務(wù)

（三）基金托管銀行的擴(kuò)展服務(wù)

第二節(jié) 基金托管人業(yè)務(wù)規(guī)模

一、基金托管銀行托管概況

二、主要基金托管銀行情況

（一）中國(guó)工商銀行

（二）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

（三）中國(guó)銀行

（四）中國(guó)建設(shè)銀行

（五）交通銀行

第七章 基金管理公司發(fā)展概況

第一節(jié) 基金管理公司情況

一、境內(nèi)基金管理公司數(shù)量

二、基金管理公司區(qū)域分布

三、基金管理公司分支機(jī)構(gòu)

（一）在港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

（二）子公司設(shè)立情況

第二節(jié) 基金管理公司人員情況

一、從業(yè)人員總體情況

二、基金經(jīng)理情況

（一）基金經(jīng)理數(shù)量情況

（二）高學(xué)歷基金經(jīng)理數(shù)量增加

（三）新任基金經(jīng)理年輕化，且從業(yè)經(jīng)驗(yàn)較少

（四）基金經(jīng)理人才流動(dòng)情況

三、高級(jí)管理人員情況

第三節(jié) 基金管理公司業(yè)務(wù)分析

一、管理公募證券投資基金

二、管理全國(guó)社會(huì)保障基金

三、管理企業(yè)年金

四、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第四節(jié) 基金管理公司規(guī)模分析

一、基金管理公司管理資產(chǎn)規(guī)模

二、基金管理公司資產(chǎn)排名情況

第八章 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展概況

第一節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

一、基金銷(xiāo)售的法規(guī)體系

二、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的資格與職責(zé)

（一）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的資格

（二）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)

三、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)保有規(guī)模

四、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì)

第二節(jié) 其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

二、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所

三、證券投資基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)

四、基金投資咨詢(xún)公司與基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

（一）基金投資咨詢(xún)公司

（二）基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

第九章 中國(guó)公募基金運(yùn)行狀況分析

第一節(jié) 公募基金發(fā)行動(dòng)態(tài)分析

一、新基金發(fā)行概況分析

二、新基金發(fā)行結(jié)構(gòu)情況

（一）從基金產(chǎn)品類(lèi)型看

（二）從基金公司、資管機(jī)構(gòu)看

三、新發(fā)行基金明細(xì)分析

四、新發(fā)行基金存在的問(wèn)題

第二節(jié) 證券投資基金產(chǎn)品規(guī)模

一、基金市場(chǎng)總規(guī)模分析

二、各類(lèi)型基金發(fā)展規(guī)模

第三節(jié) 證券投資基金業(yè)績(jī)排名

一、股票型基金業(yè)績(jī)排名

二、混合型基金業(yè)績(jī)排名

三、債券型基金業(yè)績(jī)排名

四、qdii基金業(yè)績(jī)排名

第四節(jié) 基金特色產(chǎn)品發(fā)展分析

一、分級(jí)基金

二、指數(shù)基金

三、債券型基金

四、貨幣市場(chǎng)基金

五、短期理財(cái)基金

六、qdii基金

第十章 中國(guó)私募基金發(fā)展?fàn)顩r分析

第一節(jié) 私募基金發(fā)展概況分析

一、私募基金的特征

二、私募基金主要類(lèi)型

三、私募基金的優(yōu)越性

四、私募基金運(yùn)作機(jī)制分析

（一）籌資模式

（二）運(yùn)營(yíng)模式

（三）獲利模式

（四）退出機(jī)制

五、私募基金組織形式分析

（一）公司式

（二）契約式

（三）虛擬式

（四）組合式

（五）有限合伙制

（六）信托制

六、私募基金主要費(fèi)用分析

第二節(jié) 私募基金發(fā)展現(xiàn)狀分析

一、各派私募基金對(duì)比分析

（一）公募派

（二）券商派

（三）民間派

二、私募基金發(fā)展規(guī)模分析

三、私募基金凈值排名情況

四、首批私募基金公司牌照

五、私募基金發(fā)展存在問(wèn)題

六、私募基金發(fā)展策略分析

第三節(jié) 陽(yáng)光私募發(fā)展現(xiàn)狀分析

一、陽(yáng)光私募發(fā)行數(shù)量及類(lèi)型統(tǒng)計(jì)

（一）陽(yáng)光私募發(fā)行數(shù)量分析

（二）陽(yáng)光私募發(fā)行規(guī)模分析

（三）陽(yáng)光私募發(fā)行類(lèi)型結(jié)構(gòu)

二、信托公司發(fā)行情況統(tǒng)計(jì)

三、六大策略年度表現(xiàn)

（一）股票策略

（二）管理期貨策略

（三）相對(duì)價(jià)值策略

（四）債券策略

（五）宏觀對(duì)沖策略

（六）組合基金

四、陽(yáng)光私募行業(yè)新特征

（一）規(guī)模大躍進(jìn)

（二）行業(yè)大洗牌

（三）私募分紅屢創(chuàng)新高

第四節(jié) 私募基金行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)

一、業(yè)務(wù)不斷擴(kuò)張

二、向海外市場(chǎng)和一級(jí)市場(chǎng)延伸

三、策略多樣化

四、洗牌加劇

第十一章 中國(guó)對(duì)沖基金策略現(xiàn)狀分析

第一節(jié) 對(duì)沖基金發(fā)展?fàn)顩r分析

一、對(duì)沖基金發(fā)展背景分析

二、對(duì)沖基金發(fā)展現(xiàn)狀分析

（一）對(duì)沖基金產(chǎn)品發(fā)行數(shù)量

（二）不同策略產(chǎn)品發(fā)行情況

（三）不同類(lèi)型產(chǎn)品發(fā)行情況

三、對(duì)沖基金發(fā)展趨勢(shì)分析

第二節(jié) 對(duì)沖基金策略類(lèi)型現(xiàn)狀

一、股票策略

（一）股票策略產(chǎn)品成立情況

（二）股票策略產(chǎn)品子策略分布

（三）股票策略產(chǎn)品收益分布情況

二、相對(duì)價(jià)值策略

三、債券策略

四、管理期貨

（一）管理期貨策略產(chǎn)品情況

（二）管理期貨策略產(chǎn)品收益率情況

五、宏觀策略

（一）宏觀策略對(duì)沖基金產(chǎn)品

（二）宏觀策略對(duì)沖基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)

六、事件驅(qū)動(dòng)策略

七、組合基金

八、復(fù)合策略

第三節(jié) 對(duì)沖基金發(fā)展?fàn)顩r分析

一、信托

（一）歷年陽(yáng)光私募產(chǎn)品成立數(shù)量

（二）2022年陽(yáng)光私募產(chǎn)品發(fā)行情況

（三）2022年提前清算陽(yáng)光私募產(chǎn)品

（四）2022年發(fā)行產(chǎn)品的三大關(guān)聯(lián)方排名

二、公募專(zhuān)戶(hù)

三、期貨專(zhuān)戶(hù)

四、自主發(fā)行對(duì)沖基金

五、有限合伙對(duì)沖基金

六、券商集合理財(cái)

（一）2022年券商集合理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行情況

（二）券商集合理財(cái)各策略產(chǎn)品業(yè)績(jī)情況

七、中國(guó)背景海外對(duì)沖基金

（一）中國(guó)背景海外對(duì)沖基金排行榜

（二）海外對(duì)沖基金收益排行榜

第四節(jié) 經(jīng)濟(jì)新常態(tài)對(duì)私募基金行業(yè)發(fā)展的影響

一、多層級(jí)資本市場(chǎng)改革助推私募基金

二、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)資本助推私募基金大發(fā)展

三、新常態(tài)下私募基金助推產(chǎn)業(yè)和企業(yè)健康發(fā)展

四、資金流入助推對(duì)沖基金規(guī)模大發(fā)展成為市場(chǎng)最重要力量

第十二章 中國(guó)基金管理公司運(yùn)營(yíng)分析

第一節(jié) 公募基金管理公司運(yùn)營(yíng)分析

一、華夏基金管理有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)況分析

（2）企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況分析

（3）企業(yè)經(jīng)營(yíng)優(yōu)劣勢(shì)分析

二、天弘基金管理有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)況分析

（2）企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況分析

（3）企業(yè)經(jīng)營(yíng)優(yōu)劣勢(shì)分析

三、嘉實(shí)基金管理有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)況分析

（2）企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況分析

（3）企業(yè)經(jīng)營(yíng)優(yōu)劣勢(shì)分析

四、易方達(dá)基金管理有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)況分析

（2）企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況分析

（3）企業(yè)經(jīng)營(yíng)優(yōu)劣勢(shì)分析

五、南方基金管理有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)況分析

（2）企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況分析

（3）企業(yè)經(jīng)營(yíng)優(yōu)劣勢(shì)分析

六、中銀基金管理有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)況分析

（2）企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況分析

（3）企業(yè)經(jīng)營(yíng)優(yōu)劣勢(shì)分析

第二節(jié) 私募基金管理公司運(yùn)營(yíng)分析

一、上海重陽(yáng)投資管理股份有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)況分析

（2）企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況分析

（3）企業(yè)經(jīng)營(yíng)優(yōu)劣勢(shì)分析

二、富舜資產(chǎn)管理（上海）有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)況分析

（2）企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況分析

（3）企業(yè)經(jīng)營(yíng)優(yōu)劣勢(shì)分析

三、深圳民森投資有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)況分析

（2）企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況分析

（3）企業(yè)經(jīng)營(yíng)優(yōu)劣勢(shì)分析

四、平安道遠(yuǎn)投資管理（上海）有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)況分析

（2）企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況分析

（3）企業(yè)經(jīng)營(yíng)優(yōu)劣勢(shì)分析

第十三章 中國(guó)基金創(chuàng)新發(fā)展方向分析

第一節(jié) 基金公司治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新

一、基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)

（一）總體要求

（二）公司治理的基本原則

（三）獨(dú)立董事制度

（四）督察長(zhǎng)制度

二、國(guó)外基金公司治理結(jié)構(gòu)借鑒

（一）外部管理模式的公司型基金

（二）內(nèi)部管理模式的公司型基金

（三）公司型基金可減輕管理人與持有人利益沖突

（四）國(guó)外基金公司治理結(jié)構(gòu)給我國(guó)的啟示

第二節(jié) 基金公司投資業(yè)績(jī)及管理創(chuàng)新

一、基金公司投資策略創(chuàng)新

（一）縱向投資分散化策略

（二）投資多元化策略

二、基金公司管理模式創(chuàng)新

（一）基金公司組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新

（二）基金公司收費(fèi)模式創(chuàng)新

（三）基金公司人才戰(zhàn)略創(chuàng)新

第三節(jié) 基金公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域拓展創(chuàng)新

一、基金理財(cái)創(chuàng)新方向

（一）理財(cái)產(chǎn)品基金化

（二）“對(duì)接銀行+承接信托”

二、養(yǎng)老產(chǎn)品管理創(chuàng)新

（一）混合化

（二）優(yōu)惠稅收

三、基金公司專(zhuān)戶(hù)理財(cái)

（一）基金專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)資格

（二）基金專(zhuān)戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)量

（三）基金專(zhuān)戶(hù)理財(cái)現(xiàn)狀

（四）基金專(zhuān)戶(hù)發(fā)展方向

四、全國(guó)社會(huì)保障基金

（一）社?；鹳Y金來(lái)源

（二）社保基金投資管理辦法

（三）社?；鸢l(fā)展規(guī)模分析

（四）社?；饦I(yè)務(wù)前景分析

第十四章 中國(guó)基金產(chǎn)品調(diào)整及創(chuàng)新分析

第一節(jié) 基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整及趨勢(shì)

一、促進(jìn)股債基金平衡發(fā)展

二、股票基金越來(lái)越精細(xì)化

三、混合基金變得更加靈活

四、債券基金投資標(biāo)的逐步細(xì)分

第二節(jié) 債券型基金發(fā)展與創(chuàng)新

一、債券型基金發(fā)展現(xiàn)狀分析

二、債券型基金發(fā)展建議分析

（一）完善債券型基金考核機(jī)制

（二）細(xì)化債券型基金分類(lèi)，明確產(chǎn)品定位

（三）發(fā)展“分紅”型債券型基金

三、債券型基金的發(fā)展方向

（一）投資市場(chǎng)細(xì)分化的債券型基金

（二）封閉式運(yùn)作債券型基金

（三）投資策略多樣化的債券型基金

四、債券型基金創(chuàng)新產(chǎn)品分析

（一）主題化

（二）封閉化

（三）結(jié)構(gòu)化

第三節(jié) 貨幣型基金市場(chǎng)創(chuàng)新分析

一、貨幣型基金創(chuàng)新方向分析

（一）推消費(fèi)支付及還款還貸功能

（二）場(chǎng)內(nèi)t+0像買(mǎi)股票一樣買(mǎi)基金

（三）t+0贖回當(dāng)日到賬即時(shí)取現(xiàn)

二、首只交易型貨幣基金分析

（一）名為溢價(jià)實(shí)為折價(jià)

（二）場(chǎng)內(nèi)貨基優(yōu)于隔夜回購(gòu)

（三）貨幣基金創(chuàng)新提速

三、互聯(lián)網(wǎng)金融背景下基金產(chǎn)品創(chuàng)新

（一）余額寶

（二）理財(cái)通

（三）零錢(qián)寶

（四）工商銀行“現(xiàn)金寶”

（五）中國(guó)銀行“活期寶”

（六）民生銀行“如意寶”

四、余額寶推進(jìn)中國(guó)基金業(yè)改革創(chuàng)新

第四節(jié) 證券投資基金創(chuàng)新產(chǎn)品分析

一、證券交易所交易基金（etf）

（一）黃金etf基金

（二）行業(yè)etf基金

（三）行業(yè)分級(jí)基金

二、上市開(kāi)放式基金（lof）

三、傘形基金（umbrellafunds）

四、基金的基金（fof）

五、指數(shù)型基金

（一）風(fēng)格指數(shù)型基金

（二）主題指數(shù)型基金

（三）策略指數(shù)型基金

六、量化基金

第五節(jié) cta基金市場(chǎng)現(xiàn)狀及前景

一、cta基本介紹

二、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)方興未艾

三、程序化趨勢(shì)交易成主流

四、吸引高凈值客戶(hù)配置

第十五章 中國(guó)基金營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新及服務(wù)網(wǎng)絡(luò)化

第一節(jié) 基金營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新方向及借鑒

一、國(guó)外基金營(yíng)銷(xiāo)渠道借鑒

（一）美國(guó)基金營(yíng)銷(xiāo)渠道借鑒

（二）英國(guó)基金營(yíng)銷(xiāo)渠道借鑒

二、國(guó)內(nèi)基金營(yíng)銷(xiāo)渠道創(chuàng)新方向

（一）瞄準(zhǔn)保證金的新貨基

（二）聯(lián)手第三方創(chuàng)新銷(xiāo)售渠道

（三）浮動(dòng)費(fèi)率吸引投資者

第二節(jié) 基金營(yíng)銷(xiāo)傳統(tǒng)渠道創(chuàng)新

一、基金公司營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新

二、銀行銷(xiāo)售渠道創(chuàng)新

三、券商代銷(xiāo)渠道創(chuàng)新

四、第三方基金網(wǎng)上銷(xiāo)售

（一）流量派

（二）研究派

（三）定制派

第三節(jié) 基金營(yíng)銷(xiāo)互聯(lián)網(wǎng)渠道創(chuàng)新

一、基金“觸網(wǎng)”發(fā)展階段

（一）嘗試性階段

（二）高速發(fā)展階段

（三）整固階段

（四）基金互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)時(shí)代

二、基金“觸電”三大模式

（一）淘寶開(kāi)店模式

（二）微信模式

（三）大數(shù)據(jù)模式

三、基金營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)分析

（一）攜手第三方合作創(chuàng)新

（二）創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)受寵

（三）多元渠道競(jìng)爭(zhēng)互補(bǔ)

第四節(jié) 基金管理服務(wù)網(wǎng)絡(luò)化分析

圖表目錄

圖表：2018-2022年中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值及增長(zhǎng)變化趨勢(shì)圖

圖表：2022年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值構(gòu)成及增長(zhǎng)速度統(tǒng)計(jì)

圖表：2022年中國(guó)居民消費(fèi)價(jià)格月度變化趨勢(shì)圖

圖表：2018-2022年中國(guó)社會(huì)融資規(guī)模增量變化趨勢(shì)圖

圖表：保險(xiǎn)資產(chǎn)投資范圍示意圖

圖表：2022年基金個(gè)人投資者年齡構(gòu)成比例

圖表：2022年基金個(gè)人投資者性別構(gòu)成比例

圖表：2022年基金個(gè)人投資者教育程度

圖表：2022年基金個(gè)人投資者稅后年收入占比

圖表：2022年基金個(gè)人投資者金融資產(chǎn)總規(guī)模

圖表：2022年基金個(gè)人投資者的投資金額占家庭年收入的比重

圖表：2021年基金投資者主要投資產(chǎn)品

圖表：2022年基金投資者主要投資產(chǎn)品

圖表：2022年基金個(gè)人投資者需要投資顧問(wèn)提供相應(yīng)服務(wù)的比例

圖表：2022年基金個(gè)人投資者持有公募基金的家數(shù)所占比例

圖表：基金個(gè)人投資者投資以來(lái)的盈虧情況

圖表：2022年基金個(gè)人投資者的盈虧情況

圖表：2022年基金投資者進(jìn)行投資的時(shí)間

圖表：基金個(gè)人投資者會(huì)出現(xiàn)明顯焦慮的投資虧損比例

圖表：基金個(gè)人投資者投資目的

圖表：基金個(gè)人投資者了解投資信息的方式

圖表：基金個(gè)人投資者主要交易方式

圖表：基金個(gè)人投資者購(gòu)買(mǎi)基金平臺(tái)

圖表：基金個(gè)人投資者對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品的看法

圖表：基金個(gè)人投資者如何看待與基金管理公司之間的關(guān)系

圖表：基金個(gè)人投資者如何看待基金

圖表：基金個(gè)人投資者購(gòu)買(mǎi)基金前是否閱讀招募說(shuō)明書(shū)

圖表：基金個(gè)人投資者對(duì)基金合同中最關(guān)注的條款

圖表：基金個(gè)人投資者傾向于哪種基金收費(fèi)費(fèi)率方式